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光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 021-22169914
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股票名称:光大证券  股票代码:601788  F10资料 返回上一级 上一条.力帆股份 下一条.宁波建工
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◆  公司概况  ◆                ◇更新时间:2019-11-01◇

  公司名称    : 光大证券股份有限公司
  英文全称    : Everbright Securities Company Limited
  注册地址    : 上海市静安区新闸路1508号
  办公地址    : 上海市静安区新闸路1508号,香港铜锣湾希慎道33号利园1期24楼
  所属地域    : 上海
  所属行业    : 资本市场服务
  公司网址    : www.ebscn.com
    电子信箱    : [email protected]
  上市日期    : 2009-08-18
  招股日期    : 2009-07-27
  发行数量(万 : 52000.0000
  股)
  发行价格(元/: 21.08
  股)
  首日开盘价  : 30.00元
  上市推荐人  : 东方证券股份有限公司
  主承销商    : 东方证券股份有限公司
  法人代表    : 闫峻(代)
  董 事 长    : 闫峻
  总 经 理    : 闫峻(代)
  董    秘    : 朱勤
  董秘传真    : 021-22169964
    董秘邮箱    : [email protected]
  董秘电话    : 021-22169914
  证券代表    : 朱勤
  电    话    : 021-22169914
  传    真    : 021-22169964
  邮    编    : 200040
  会计事务所  : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),安永会计师事务所
  主营范围    : 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
                ;证券承销与保荐;证券自营;为期货公司提供中间介绍业务;证券投资
                基金代销;融资融券业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监
                会批准的其他业务。
  公司简史    :     光大证券股份有限公司是由原光大证券有限责任公司依法整体变
                更设立的股份公司。光大集团和中国光控以截止2004年6月30日光大
                有限经审计的净资产232,500万元作为出资,三家新股东厦门新世光大
                证券有限责任公司是由中国光大(集团)总公司及中国光大国际信托投
                资公司共同发起组建的有限责任公司。
                    2005年7月14日,经中国证监会"证监机构字[2005]54号"文批准,
                光大集团、中国光大控股有限公司、厦门新世基集团有限公司、东莞
                市联景实业投资有限公司、南京鑫鼎投资发展有限公司共同出资组建
                了光大证券股份有限公司。




  ◆  最新指标 (2019年1-9月)  ◆  ◇更新时间:2019-11-12◇

  每股收益      (元):0.4900            目前流通(万股)     :390669.88
  每股净资产    (元):10.6752           总 股 本(万股)     :461078.76
  每股公积金    (元):5.0534            主营收入同比增长   (%):44.52
  每股未分配利润(元):2.5777            净利润同比增长     (%):92.66
  每股经营现金流(元):8.7675            净资产收益率       (%):4.70
  ─────────────────────────────────────
  2019中期每股收益(元):0.3490          净利润同比增长     (%):66.09
  2019中期主营收入(万元):586103.33     主营收入同比增长   (%):42.45
  2019中期每股经营现金流(元):8.6158    净资产收益率       (%):3.35
  ─────────────────────────────────────
  分配预案: 不分配
  最近除权: 10派1(2019.07.19)
  股东大会日期: 2019-12-16



  ◆最新消息◆                                                              

   【经营数据】    2017年8月8日公告,披露公司2017年7月主要财务数据,母公司营
   业收入537,459,115.44元,净利润202,483,970.16元,光证资管营业收入51,982,73
   0.32元,净利润4,986,441.08元。截至期末母公司净资产47,700,152,631.79元,光
   证资管净资产1,285,116,446.81元。
   【经营数据】    2017年7月11日公告,披露公司2017年6月主要财务数据,母公司
   营业收入736,661,636.30元,净利润360,644,802.37元,光证资管营业收入60,472,
   260.56元,净利润23,408,601.27元。截至期末母公司净资产47,376,407,756.47元
   ,光证资管净资产1,272,412,460.66元。
   【重大事项】    2017年6月29日公告,根据中国证券监督管理委员会上海监管局《
   关于核准光大证券股份有限公司设立19家证券营业部的批复》,公司获准设立19家
   证券营业部。公司将依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施
   和信息系统,自批复之日起6个月内完成分支机构的设立及工商登记事宜,并申领《
   经营证券期货业务许可证》。
   【重大事项】    2017年6月13日公告,公司于近日收到中国证监会出具的《关于核
   准光大证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》,核准公司向合
   格投资者公开发行面值总额不超过190亿元的公司债券。本次公司债券采用分期发行
   方式,首期发行自中国证监会核准发行之日起12个月内完成;其余各期债券发行,
   自中国证监会核准发行之日起24个月内完成。
   【投资项目】    2017年6月13日公告,公司董事会审议通过了《关于设立专业从事
   PPP相关业务私募基金子公司的议案》。目前,公司全资设立的上述子公司光大发展
   已正式成立并领取营业执照。光大发展注册资本人民币5亿元,公司持股100%,经营
   范围:股权投资,股权投资管理,投资管理,资产管理,项目投资,投资咨询。
   【经营数据】    2017年6月8日公告,披露公司2017年5月主要财务数据,母公司营
   业收入231,335,669.78元,净利润115,651,828.72元,光证资管营业收入39,003,50
   7.29元,净利润14,181,849.24元。截至期末母公司净资产47,503,797,069.04元,
   光证资管净资产1,244,499,081.15元。
   【经营数据】    2017年5月9日公告,披露公司2017年4月主要财务数据,母公司营
   业收入255,402,343.68元,净利润63,223,172.71元,光证资管营业收入47,380,216
   .67元,净利润16,091,143.47元。截至期末母公司净资产47,540,025,593.22元,光
   证资管净资产1,228,048,988.23元。
   【经营数据】    2017年4月12日公告,披露公司2017年3月主要财务数据,母公司
   营业收入611,791,995.47元,净利润416,044,141.54元,光证资管营业收入39,154,
   105.26元,净利润5,377,594.08元。截至期末母公司净资产47,533,332,415.09元,
   光证资管净资产1,242,409,448.32元。
   【定期报告】    2016年年报披露,公司首次入选《财富》中国500强、亚洲品牌50
   0强、中国品牌500强,再次上榜“胡润金融品牌价值榜”,蝉联“年度最佳证券公
   司”,成为业内唯一连续两年获此殊荣的证券公司。公司圆满完成了三年“二次创
   业”的预期目标,总资产规模达到1,776亿元,是三年前的3.3倍。2017年公司将坚
   持“稳中求进”的主基调,一是持续保持基础性业务稳定,不断提升综合金融服务
   能力,深挖全价值链开发空间;二是持续深化分支机构改革,推动类事业部制探索
   实践;三是不断扩大PPP金融、资产证券化等创新业务的先发优势,保持债券业务、
   资产管理、并购基金、股票质押、期货等业务的竞争优势,有序推进海外布局,境
   内外业务资源、客户资源互联互通,发挥境内外一体化的跨境协同优势。
   【经营数据】    2017年3月8日公告,披露公司2017年2月主要财务数据,母公司营
   业收入367,292,517.84元,净利润119,026,033.84元,光证资管2017年2月营业收入
   38,822,909.10元,净利润11,021,666.98元。截至期末母公司净资产47,112,962,27
   5.19元。光证资管净资产1,239,763,593.47元。


  ◆控盘情况◆                                                              

                        2019-09-30    2019-06-30    2019-03-31    2019-02-28
  ─────────────────────────────────────
  股东人数    (户)          105003        109858        110997        103210
  人均持流通股(股)         37205.6       35561.3       35196.4       37851.9
  ─────────────────────────────────────
  点评:2017年一季报披露,3月末前十大流通股东中3家基金合计持股24998.49万股,
       占流通盘比例为5.42%(12月末前十大流通股东中4家基金合计持股29744.72万股
       ,占流通盘比例为6.45%) 股东人数107216户,上期为109403户,户数变动了-2
       .00%。


  ◆概念题材◆                                                              

  板块: MSCI中国概念、沪深300 概念、券商概念、融资融券概念、证金汇金概
  念。                                                                      
   【主营亮点--综合类券商】公司成立于1996年,是我国大型金融控股集团光大集团
   下控股的全国综合类证券公司,公司现已成长为行业内具备一定实力的大型综合类
   券商,还是中国证券业协会评选的国内首批3家创新试点证券公司之一。2010年公司
   首批获得融资融券业务试点资格和股指期货IB业务资格。公司的业务主要分为零售
   证券、财富管理、投资银行、机构证券和资产管理五大业务板块。在2016年分类监
   管评级中取得A类AA级。截止2016年6月末,公司有证券营业部151家,分布在全国28
   个省市自治区的81个城市。
   【光大期货】公司持有光大期货100%股权,其注册资本为10亿元。截至2016年6月30
   日,光大期货拥有24家营业部和1家全资子公司,总资产111.58亿元,净资产13.99
   亿元,实现净利润1.11亿元。
   【进军香港市场】公司香港全资子公司光证金控注册资本20亿港币,业务性质为金
   融服务;另外,光证金控收购新鸿基金融集团有限公司70%股份事宜已于2015年6月2
   日完成股份交割。公司将通过光证国际获得香港证监会颁发的经营证券及期货、外
   汇经纪、融资(投行)、资料研究(证券研究咨询)等业务牌照,并开展相关业务。截
   至2016年6月30日,光证金控总资产232.31亿元,净资产1.39亿元,净利润-0.97亿
   元。
   【直投业务】2016年中报披露,公司分别出资8千万元和4千万元,设立光大云付互
   联网股份有限公司和光大易创网络科技股份有限公司,皆持有40%股权;出资2500万
   元参股证通股份有限公司,持股比例1%;出资2亿元参股中证信用增进股份有限公司
   ,持股比例5%;公司全资子公司光大资本通过直投业务投资其他股权共计约7.1亿元
   。截至2016年6月30日,光大资本总资产77.55亿元,净资产31.52亿元,净利润0.28
   亿元。
   【基金业务】2016年中报披露,公司分别持有光大保德信和大成基金55%和25%股权
   。截至2016年6月30日,光大保德信基金拥有1家子公司和2家分公司,总资产7.33亿
   元,净资产6.31亿元,净利润0.58亿元。大成基金总资产26.23亿元,净资产19.35
   亿元,净利润0.71亿元。
   【资产管理业务】2016年中报披露,投资管理包含资产管理、基金管理、私募股权
   投资和另类投资业务。上半年实现收入6.1亿元,同比下降49%。截至6月末,公司资
   产管理总规模2,778亿元、较年初增长18%。光证资管主动管理产品规模989亿元、较
   2015年末增长76%,占总规模比重达36%,高于行业平均水平。上半年,资管公司共
   完成4单资产证券化业务,发行规模突破10亿元。基金管理业务规模持续扩张。期末
   基金管理规模970亿元、较年初增长8%。其中,子公司光大保德信资管的管理规模为
   514亿元,已超过公募基金规模的1.5倍。保德信旗下权益类产品表现突出,5支获得
   行业最高五星级评级。私募股权投资在基金设立、项目投资与退出等方面都取得了
   较大进步,基金管理总规模突破百亿元,累计参与股权投资项目32个。
   【投资银行业务与承销】2016年中报披露,机构证券服务包含投资银行、销售交易
   、投资研究和证券自营业务。上半年实现收入8.2亿元,同比下降64%。上半年,投
   资银行业务累计完成6个股票主承销项目,承销规模119亿元,排名行业第13位。完
   成债券主承销规模789亿元,已接近去年全年水平,行业排名第8位。其中,承销公
   司债574亿元,市场份额占比3.7%,行业排名第5。截至6月末,实现基金分仓内占率
   3.4%、同比下降12%;市占率0.13%、同比增长8%。
   【信用交易业务】信用业务包括融资融券、股票质押、融资租赁等业务。2016年上
   半年实现收入7.7亿元,同比下降15%。截至6月末,公司融资融券业务余额265亿元
   、市场份额3.1%;股票质押待购回余额223亿元、较年初大幅增长74%,市场份额2.5
   %,跃居行业第14位。融资租赁业务上半年累计投放资金5亿元,期末待收回余额35
   亿元。
   【涉足互联网金融】2015年年报披露,公司互联网金融业务布局取得重大进展,对
   内夯实互联网证券基础功能,对外积极拓展合作资源、提升互联网服务能力。公司
   牵头设立光大云付互联网公司,承载“网上光大集团”的重要使命,与网易、海航旅
   游共同设立光大易创网络科技公司。2015年5月,公司与网易旗下优佳电子商务有限
   公司、海航旅游集团有限公司在杭州签署三方合资设立互联网公司合作框架协议,
   合资公司注册资金拟为1亿元,公司出资4000万元,网易旗下优佳电子商务有限公司
   、海航旅游集团有限公司各出资3000万元。合资公司经营范围主要为互联网众筹业
   务以及其它互联网金融业务。上述合作框架协议自协议各方签署后经各方董事会通
   过方能生效。

   【免责条款】以上摘录、分析的内容不保证没有疏漏,只为投资者提供更多参考信
   息,并不构成任何投资建议或意见,如内容与公开披露信息不符,一切均以上市公
   司信息披露原文为准。据此操作,风险自负。

  ◆成交回报(单位:万元)◆                                                   

  ─────────────────────────────────────
  日期:2018-02-12         成交量(手):204932.0     成交金额(万):26262.14     
  单只标的证券的当日融资买入数量达到当日该证券总交易:61.21                  
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中信证券股份有限公司                                13658.21             -
  长城证券股份有限公司                                  762.41             -
  华泰证券股份有限公司                                  364.36             -
  东北证券股份有限公司                                  323.43             -
  国泰君安证券股份有限公司                              128.25             -
  ─────────────────────────────────────
  日期:2018-02-08         成交量(手):134232.0     成交金额(万):18730.82     
  单只标的证券的当日融资买入数量达到当日该证券总交易:55.16                  
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中信证券股份有限公司                                 9169.09             -
  华泰证券股份有限公司                                  238.20             -
  广发证券股份有限公司                                  162.93             -
  中国中投证券有限责任公司                              132.78             -
  平安证券股份有限公司                                   55.99             -
  ─────────────────────────────────────
  日期:2015-11-06         成交量(手):4113238.0    成交金额(万):908189.99    
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:21.96                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  华泰证券股份有限公司杭州学院路证券营业部            44165.89             -
  中信证券股份有限公司杭州四季路证券营业部            32940.94             -
  机构专用                                            23880.18             -
  华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券      16356.07             -
  营业部
  中信证券股份有限公司深圳总部证券营业部              15766.86             -
  华泰证券股份有限公司杭州学院路证券营业部                   -      44334.37
  机构专用                                                   -      22614.49
  申万宏源证券有限公司上海浦东新区陆家嘴环路证券             -      13606.74
  营业部
  海通证券股份有限公司绍兴劳动路营业部                       -      11988.18
  中国银河证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部             -      11389.56
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-18         成交量(手):1534811.0    成交金额(万):408934.10    
  涨跌幅偏离值:-8.91                                                        
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  申银万国证券股份有限公司青岛山东路证券营业部         4139.88             -
  机构专用                                             3988.46             -
  机构专用                                             3810.39             -
  海通证券股份有限公司绍兴劳动路营业部                 3342.57             -
  广发证券股份有限公司天津泰安道证券营业部             3002.92             -
  广发证券股份有限公司广州环市东路证券营业部                 -      12722.59
  国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                 -       9172.62
  国泰君安证券股份有限公司总部                               -       7382.12
  华泰证券股份有限公司广州番禺繁华路证券营业部               -       4963.01
  机构专用                                                   -       3968.35
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-09         成交量(手):2809635.0    成交金额(万):888253.71    
  振幅:22.21                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部        17526.07             -
  兴业证券股份有限公司武汉青年路证券营业部            13644.16             -
  海通证券股份有限公司杭州环城西路证券营业部          11679.68             -
  广发证券股份有限公司珠海柠溪路证券营业部             9188.98             -
  华泰证券股份有限公司孝感长征路证券营业部             7735.89             -
  国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部               -      39967.96
  申银万国证券股份有限公司上海龙漕路营业部                   -      21491.07
  中信证券股份有限公司深圳总部证券营业部                     -      21139.67
  机构专用                                                   -      19855.40
  国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部               -      14041.67
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-04         成交量(手):5555671.0    成交金额(万):1255573.04   
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:20.48                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部        46429.08             -
  国泰君安证券股份有限公司总部                        23194.10             -
  国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部        20813.81             -
  海通证券股份有限公司杭州环城西路证券营业部          15161.09             -
  申银万国证券股份有限公司上海陆家嘴环路证券营业      14202.64             -
  部
  国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部               -      44321.06
  机构专用                                                   -      20513.46
  齐鲁证券有限公司威海海滨北路证券营业部                     -      20207.00
  申银万国证券股份有限公司上海陆家嘴环路证券营业             -      15196.03
  部
  海通证券股份有限公司杭州环城西路证券营业部                 -      15182.21
  ─────────────────────────────────────

               

     

☆☆☆.☆☆
  ◆  财务透视  ◆                ◇更新时间:2019-11-01◇

  主要财务指标               2019三季     2019中期     2019一季     2018末期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.4900       0.3490       0.2900       0.0224
  基本每股收益(扣除后)              -       0.3780            -       0.2181
  摊薄每股收益(元)             0.4917       0.3490       0.2857       0.0224
  每股净资产(元)              10.6752      10.5300      10.5768      10.2375
  每股未分配利润(元)           2.5777       2.4397       2.4794       2.1977
  每股公积金(元)               5.0534       5.0738       5.0751       5.0725
  销售毛利率(%)                 40.53        43.35        53.03        22.35
  营业利润率(%)                 40.53        43.35        53.03        22.35
  净利润率(%)                   26.82        27.45        38.50         1.34
  加权净资产收益率(%)            4.70         3.35         2.75         0.21
  摊薄净资产收益率(%)            4.61         3.31         2.70         0.22
  股东权益(%)                   23.93        23.59        22.74        22.94
  每股经营现金流量(元)         8.7675       8.6158       5.4067      -3.9720
  会计师事务所审计意见         未审计       未审计       未审计       无保留
  报表公布日               2019-10-29   2019-08-28   2019-04-30   2019-03-28
  ─────────────────────────────────────

  主要财务指标               2018三季     2018中期     2018一季     2017末期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.2600       0.2100       0.1600       0.6542
  基本每股收益(扣除后)              -       0.1800            -       0.5957
  摊薄每股收益(元)             0.2552       0.2101       0.1586       0.6542
  每股净资产(元)              10.5806      10.5237      10.7298      10.5353
  每股未分配利润(元)           2.4880       2.4449       2.6085       2.5225
  每股公积金(元)               5.0782       5.1057       5.1214       5.1095
  销售毛利率(%)                 28.45        33.33        43.96        41.37
  营业利润率(%)                 28.45        33.33        43.96        41.37
  净利润率(%)                   20.12        23.55        31.32        30.66
  加权净资产收益率(%)            2.42         1.98         1.49         6.26
  摊薄净资产收益率(%)            2.41         2.00         1.48         6.21
  股东权益(%)                   23.41        22.98        24.24        23.60
  每股经营现金流量(元)        -1.1026       0.0687       0.9592      -9.1256
  会计师事务所审计意见         未审计       未审计       未审计       无保留
  报表公布日               2018-10-30   2018-08-29   2018-04-27   2018-01-20
  ─────────────────────────────────────

  利润表摘要                                                                

  指标(单位:万元)         2019三季      2019中期      2019一季      2018末期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入               845250.33     586103.33     342104.88     771227.71
  营业成本               502637.50     332039.87     160700.13     598884.67
  营业费用               446268.49     291822.48     154745.62     512397.56
  营业利润               342612.84     254063.46     181404.75     172343.04
  ─────────────────────────────────────
  投资收益               138045.36     101324.00      30643.75     101386.77
  营业外收支净额         -32296.61     -30635.21         89.31    -141798.95
  ─────────────────────────────────────
  利润总额               310316.23     223428.24     181494.06      30544.10
  净利润                 226712.30     160906.49     131724.98      10332.29
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2018三季      2018中期      2018一季      2017末期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入               584885.95     411436.50     233532.20     983814.78
  营业成本               418507.90     274316.08     130875.55     576774.52
  营业费用               376332.40     250907.06     133722.97     523386.91
  营业利润               166378.05     137120.41     102656.65     407040.26
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                10812.00      15012.64     -17673.48     273362.74
  营业外收支净额            257.55        219.60        723.89        725.41
  ─────────────────────────────────────
  利润总额               166635.61     137340.02     103380.54     407765.67
  净利润                 117677.61      96879.24      73145.74     301647.02
  ─────────────────────────────────────

  资产负债表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2019三季      2019中期      2019一季      2018末期
  ─────────────────────────────────────
  总资产               20567097.21   20584732.34   21447782.34   20577903.82
  货币资金              5681513.76    6328025.69    5791246.68    4020376.47
  交易性金融资产        5660901.55    5071178.81    5128801.84    5764933.77
  应收账款               281035.68     335274.68     399297.63     321111.17
  应付账款                94275.36      76163.79     111132.53      81932.37
  固定资产净额            84533.42      85187.35      86532.03      78555.93
  无形资产                33217.14      35217.12      38380.10      43621.36
  ─────────────────────────────────────
  总负债               15485561.98   15575038.42   16413468.41   15702118.37
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              4922120.41    4855156.13    4876760.37    4720302.67
  资本公积金            2330029.52    2339416.18    2340007.26    2338807.27
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2018三季      2018中期      2018一季      2017末期
  ─────────────────────────────────────
  总资产               20843557.07   21111418.28   20413318.13   20586436.51
  货币资金              4722288.21    4722212.96    4444595.38    4627831.05
  交易性金融资产        5282748.21    4861123.79    4615783.32    3744651.14
  应收账款               298283.42     389735.64     338987.74     311337.27
  应付账款                77067.15      82245.18     134482.97      97260.53
  固定资产净额            78947.63      79572.99      81575.69      82961.26
  可供出售金融资产               -             -             -    3795630.30
  无形资产                45831.88      47702.30      49544.44      55770.25
  ─────────────────────────────────────
  总负债               15812829.20   16113457.36   15321219.57   15584169.74
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              4878495.27    4852239.81    4947290.56    4857591.23
  资本公积金            2341454.25    2354117.11    2361375.90    2355901.09
  ─────────────────────────────────────

  现金流量表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2019三季      2019中期      2019一季      2018末期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计      5622121.01    5317579.71    3451795.68    2549375.41
  经营现金流出小计      1579596.09    1345010.08     958883.83    4380773.35
  经营现金流量净额      4042524.92    3972569.63    2492911.85   -1831397.94
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计       731595.74     477049.83     425422.68    2373627.47
  投资现金流出小计       941100.87     872133.76     455301.21    1915211.35
  投资现金流量净额      -209505.13    -395083.92     -29878.53     458416.11
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计      3989736.17    2246622.57    2407946.59    6864750.32
  筹资现金流出小计      5751071.86    3557230.42    2810480.27    6221066.97
  筹资现金流量净额     -1761335.69   -1310607.86    -402533.68     643683.35
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额      2072602.47    2267557.16    2060422.87    -732687.56
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2018三季      2018中期      2018一季      2017末期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计      1535481.42    1284754.81    1227862.40    2084616.70
  经营现金流出小计      2043853.34    1253060.09     785610.32    6292255.38
  经营现金流量净额      -508371.93      31694.72     442252.08   -4207638.68
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计       407771.29     175700.78      99707.26     249317.37
  投资现金流出小计        35119.63      31242.74       1099.26      53800.30
  投资现金流量净额       372651.65     144458.04      98608.01     195517.07
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计      5525194.16    3008826.41     869040.04    7610353.77
  筹资现金流出小计      4940387.31    2838000.04    1440491.16    5011894.11
  筹资现金流量净额       584806.84     170826.37    -571451.12    2598459.66
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额       447127.91     346965.43     -30017.61   -1424674.65
  ─────────────────────────────────────


  ◆  主营构成  ◆                ◇更新时间:2019-10-08◇

  单位:万元                                                   截止:2019中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  机构证券业务                     205625.23          35.08%       137142.82
  经纪和财富管理                   126761.47          21.63%        51852.18
  投资管理                          85828.57          14.64%        29272.62
  信用业务                          70272.82          11.99%        57306.07
  海外业务                          49252.02           8.40%         6561.36
  其他                              49250.87           8.40%       -54076.50
  分部间抵销                         -887.64          -0.15%        26004.91
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                 493226.00          84.15%       213227.00
  广东                              24177.00           4.13%        11357.00
  浙江                              20331.00           3.47%        11282.00
  其他地区分支机构                  13736.00           2.34%         3416.00
  上海                              11025.00           1.88%         4691.00
  北京                               5861.00           1.00%         2374.00
  重庆                               4764.00           0.81%         2796.00
  江苏                               4368.00           0.75%          632.00
  四川                               2946.00           0.50%         1230.00
  黑龙江                             2059.00           0.35%          739.00
  云南                               1849.00           0.32%         1143.00
  青海                               1761.00           0.30%         1176.00
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  机构证券业务                                 68482.41               66.70%
  经纪和财富管理                               74909.30               40.91%
  投资管理                                     56555.95               34.11%
  信用业务                                     12966.75               81.55%
  海外业务                                     42690.66               13.32%
  其他                                        103327.37             -109.80%
  分部间抵销                                  -26892.55            -2929.66%
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                            279999.00                    -
  广东                                         12820.00                    -
  浙江                                          9049.00                    -
  其他地区分支机构                             10320.00                    -
  上海                                          6334.00                    -
  北京                                          3487.00                    -
  重庆                                          1968.00                    -
  江苏                                          3736.00                    -
  四川                                          1716.00                    -
  黑龙江                                        1320.00                    -
  云南                                           706.00                    -
  青海                                           585.00                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                   194815.71          25.26%        41337.49
  投资管理                         167830.24          21.76%        67484.90
  信用业务                         166451.10          21.58%       113179.15
  机构证券业务                     156111.34          20.24%        64423.22
  海外业务                          98160.84          12.73%         1203.49
  分部间抵销                        -1755.21          -0.23%       140012.15
  其他                             -10386.31          -1.35%      -255297.35
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                   194815.71          25.26%        41337.49
  投资管理                         167830.24          21.76%        67484.90
  信用业务                         166451.10          21.58%       113179.15
  机构证券业务                     156111.34          20.24%        64423.22
  海外业务                          98160.84          12.73%         1203.49
  分部间抵销                        -1755.21          -0.23%       140012.15
  其他                             -10386.31          -1.35%      -255297.35
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                 643285.00          83.41%       155589.00
  广东                              32714.00           4.24%         5460.00
  浙江                              27141.00           3.52%         9524.00
  其他地区分支机构                  18720.00           2.43%        -3159.00
  上海                              16582.00           2.15%         2271.00
  北京                               9279.00           1.20%         1825.00
  江苏                               6426.00           0.83%        -1694.00
  重庆                               5685.00           0.74%         2218.00
  四川                               3796.00           0.49%          761.00
  黑龙江                             2780.00           0.36%          164.00
  云南                               2582.00           0.33%         1068.00
  青海                               2238.00           0.29%         1125.00
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                              153478.21               21.22%
  投资管理                                    100345.35               40.21%
  信用业务                                     53271.95               68.00%
  机构证券业务                                 91688.12               41.27%
  海外业务                                     96957.35                1.23%
  分部间抵销                                 -141767.36            -7976.97%
  其他                                        244911.04             2458.02%
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                              153478.21               21.22%
  投资管理                                    100345.35               40.21%
  信用业务                                     53271.95               68.00%
  机构证券业务                                 91688.12               41.27%
  海外业务                                     96957.35                1.23%
  分部间抵销                                 -141767.36            -7976.97%
  其他                                        244911.04             2458.02%
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                            487696.00                    -
  广东                                         27254.00                    -
  浙江                                         17617.00                    -
  其他地区分支机构                             21879.00                    -
  上海                                         14311.00                    -
  北京                                          7454.00                    -
  江苏                                          8120.00                    -
  重庆                                          3467.00                    -
  四川                                          3035.00                    -
  黑龙江                                        2616.00                    -
  云南                                          1514.00                    -
  青海                                          1113.00                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  投资管理                         111950.46          27.21%        63668.43
  经纪和财富管理                   107503.10          26.13%        31243.63
  信用业务                          81970.34          19.92%        59710.57
  海外业务                          47029.69          11.43%         5610.40
  机构证券服务                      38751.74           9.42%         3115.38
  其他                              24646.29           5.99%       -26454.14
  分部间抵销                         -415.13          -0.10%          226.15
  ─────────────────────────────────────
  投资管理                         111950.46          27.21%        63668.43
  经纪和财富管理                   107503.10          26.13%        31243.63
  信用业务                          81970.34          19.92%        59710.57
  海外业务                          47029.69          11.43%         5610.40
  机构证券服务                      38751.74           9.42%         3115.38
  其他                              24646.29           5.99%       -26454.14
  分部间抵销                         -415.13          -0.10%          226.15
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                 335852.00          81.63%       116121.00
  广东                              19694.00           4.79%         6036.00
  浙江                              15563.00           3.78%         6309.00
  其他地区分支机构                  11265.00           2.74%          673.00
  上海                               9633.00           2.34%         1925.00
  北京                               5558.00           1.35%         1813.00
  江苏                               3764.00           0.91%          118.00
  重庆                               3313.00           0.81%         1517.00
  四川                               2236.00           0.54%          748.00
  黑龙江                             1658.00           0.40%          367.00
  云南                               1553.00           0.38%          766.00
  青海                               1348.00           0.33%          728.00
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  投资管理                                     48282.03               56.87%
  经纪和财富管理                               76259.47               29.06%
  信用业务                                     22259.77               72.84%
  海外业务                                     41419.30               11.93%
  机构证券服务                                 35636.36                8.04%
  其他                                         51100.43             -107.34%
  分部间抵销                                    -641.27              -54.48%
  ─────────────────────────────────────
  投资管理                                     48282.03               56.87%
  经纪和财富管理                               76259.47               29.06%
  信用业务                                     22259.77               72.84%
  海外业务                                     41419.30               11.93%
  机构证券服务                                 35636.36                8.04%
  其他                                         51100.43             -107.34%
  分部间抵销                                    -641.27              -54.48%
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                            219731.00                    -
  广东                                         13658.00                    -
  浙江                                          9254.00                    -
  其他地区分支机构                             10592.00                    -
  上海                                          7708.00                    -
  北京                                          3745.00                    -
  江苏                                          3646.00                    -
  重庆                                          1796.00                    -
  四川                                          1488.00                    -
  黑龙江                                        1291.00                    -
  云南                                           787.00                    -
  青海                                           620.00                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2017末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                   249261.01          25.34%        96296.06
  机构证券业务                     225594.57          22.93%       137089.52
  投资管理                         194766.30          19.80%       107271.78
  信用业务                         191711.02          19.49%       166059.45
  海外业务                          93580.78           9.51%       -24251.14
  其他                              31974.17           3.25%       -75425.41
  抵销                              -3073.08          -0.31%               -
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                   249261.01          25.34%        96296.06
  机构证券业务                     225594.57          22.93%       137089.52
  投资管理                         194766.30          19.80%       107271.78
  信用业务                         191711.02          19.49%       166059.45
  海外业务                          93580.78           9.51%       -24251.14
  其他                              31974.17           3.25%       -75425.41
  抵销                              -3073.08          -0.31%               -
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                 803638.00          81.69%       332737.00
  广东                              45456.00           4.62%        20842.00
  浙江                              39033.00           3.97%        19818.00
  其他地区分支机构                  26716.00           2.72%         5413.00
  上海                              21263.00           2.16%         7973.00
  北京                              13478.00           1.37%         6432.00
  江苏                               9567.00           0.97%          522.00
  重庆                               8471.00           0.86%         4966.00
  四川                               5479.00           0.56%         2837.00
  黑龙江                             4020.00           0.41%         1343.00
  青海                               3361.00           0.34%         2140.00
  云南                               3333.00           0.34%         2017.00
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                              152964.96               38.63%
  机构证券业务                                 88505.05               60.77%
  投资管理                                     87494.52               55.08%
  信用业务                                     25651.57               86.62%
  海外业务                                    117831.92              -25.91%
  其他                                        107399.58             -235.89%
  抵销                                         -3073.08                    -
  ─────────────────────────────────────
  经纪和财富管理                              152964.96               38.63%
  机构证券业务                                 88505.05               60.77%
  投资管理                                     87494.52               55.08%
  信用业务                                     25651.57               86.62%
  海外业务                                    117831.92              -25.91%
  其他                                        107399.58             -235.89%
  抵销                                         -3073.08                    -
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及子公司                            470901.00                    -
  广东                                         24614.00                    -
  浙江                                         19215.00                    -
  其他地区分支机构                             21303.00                    -
  上海                                         13290.00                    -
  北京                                          7046.00                    -
  江苏                                          9045.00                    -
  重庆                                          3505.00                    -
  四川                                          2642.00                    -
  黑龙江                                        2677.00                    -
  青海                                          1221.00                    -
  云南                                          1316.00                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                


  ◆  大事提醒  ◆                ◇更新时间:2019-11-13◇


  ◆融资融券◆                                                              

                                                            单位:万元、万股
  截止日期          融资余额  融资买入额    融券余量    融券余额  融券卖出量
  ─────────────────────────────────────
  2019-11-12       155563.34      542.84       28.78      324.35        1.43
  2019-11-11       155856.66     1956.45       27.98      314.49        2.82
  2019-11-08       156273.41     2052.08       26.38      303.37        0.04
  2019-11-07       157233.90     1778.24       30.89      358.94        1.88
  2019-11-06       157071.18     2107.67       29.34      340.34        1.55
  2019-11-05       156960.53     4577.64       28.19      331.51        2.98
  2019-11-04       155704.23     1629.05       27.67      323.46        1.46
  2019-11-01       156586.03     2018.51       26.51      308.05        0.45
  2019-10-31       156895.03     1230.89       31.95      366.15        0.35
  2019-10-30       157702.27     1037.80       31.90      363.34        1.30
  2019-10-29       158140.12     1271.24       31.20      355.68        0.99
  2019-10-28       158997.57     2050.04       31.71      369.74        0.88
  2019-10-25       160021.83     1674.04       34.51      393.41        7.72
  2019-10-24       159938.92     1753.97       27.34      308.67        0.61
  2019-10-23       159999.01     1508.19       31.40      352.31        6.48
  2019-10-22       160303.16     1357.60       24.96      284.04        1.04
  2019-10-21       160413.69     1541.89       24.36      275.76        0.91
  2019-10-18       161190.44     2730.26       26.67      302.17        0.54
  2019-10-17       162869.09     2273.36       27.39      317.18        0.20
  2019-10-16       162204.19     1940.03       27.59      322.25        1.84
  ─────────────────────────────────────

  ◆机构持仓统计◆                                                          

  报告期             2019-09-30     2019-06-30     2019-03-31     2018-12-31
  ─────────────────────────────────────
  基金持股(万)            51.22        9462.14         234.59       12814.34
  占流通股%                   -              -              -              -
  持股家数                    2            171             10            189
  ─────────────────────────────────────

  ◆大宗交易◆                                                              

  交易日期    价格(元)    当日收盘  折溢价比率  成交量(万股)  成交金额(万元)
  ─────────────────────────────────────
  2019-09-03     10.50       10.92        0.96         41.00          430.50

  买方:机构专用                                                            
  卖方:东方证券股份有限公司上海普陀区光新路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2019-08-27     10.70       11.07        0.97        116.00         1241.20

  买方:机构专用                                                            
  卖方:东方证券股份有限公司上海普陀区光新路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2019-08-26     10.80       10.75        1.00         41.00          442.80

  买方:机构专用                                                            
  卖方:东方证券股份有限公司上海普陀区光新路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2019-07-18     11.52       11.41        1.01         41.24          475.08

  买方:中信证券股份有限公司总部(非营业场所)                                
  卖方:申万宏源证券有限公司国际部                                          
  ─────────────────────────────────────
  2018-12-14      8.87        9.52        0.93        120.28         1066.88

  买方:华泰证券股份有限公司上海静安区威海路证券营业部                      
  卖方:国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部                        
  ─────────────────────────────────────
  2018-06-06     11.00       12.16        0.90         95.00         1045.00

  买方:世纪证券有限责任公司上海威海路证券营业部                            
  卖方:国元证券股份有限公司上海斜土路证券营业部                            
  ─────────────────────────────────────

  ◆股东增减持◆                                                            

  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 大众交通(集团)股份有限公司     股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2019-10-16                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 98.34万股                      占总股本: 0.0213%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 大众汽车租赁有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2019-03-14                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 200.00万股                     占总股本: 0.0434%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 大众交通(集团)股份有限公司     股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2017-12-27                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 704.12万股                     占总股本: 0.1527%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 大众交通(集团)股份有限公司     股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2017-12-19                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 304.00万股                     占总股本: 0.0659%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 大众交通(集团)股份有限公司   股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2017-09-12                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1142.24万股                    占总股本: 0.2477%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 大众交通(集团)股份有限公司   股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2016-06-20                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 345.00万股                     占总股本: 0.0883%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  八面来风  ◆                ◇更新时间:2019-11-13◇

  ●2016-08-31 〖资讯中心〗光大证券(601788)传统主业有的放矢,谋求国际化发展战
  略(华创证券)                                                              
      事项:
      光大证券发布2016年中报,上半年实现营收40.53亿元,同比减少57.43%,归母
  净利润15.15亿元,同比减少68.95%。EPS为0.39元,同比下降72.83%。ROE为3.80%,
  同比减少13.4个百分点,业绩基本符合预期。
      投资要点
      1、经纪业务市占率下滑明显,股票质押业务行业排名提升
      上半年公司经纪及财富管理业务实现营收15.25亿元,同比下降66%,主要原因一
  方面是佣金率符合逐渐走低的行业大形势,另一方面是公司股基交易额市占率下滑明
  显,2015年四季度大幅下调佣金率至0.394‰得到的3.194%的市场份额没有持续性,
  今年佣金率相对上调至相对高的0.469‰后,市占率跌落至2.715%。环比方面,二季
  度市场股基成交继续下滑,公司在佣金与市占率两项指标均小幅下滑的背景下,代理
  买卖证券业务净收入7.81亿元,环比降6.9%;二季度佣金率0.453‰,环比下降6.6%
  。
      信用业务方面,两融余额265亿元,同比下滑62%,市占率3.1%,同比下降0.4个
  百分点;而股票质押待购回余额较年初大幅增长74%,达到223亿元,市场份额2.5%,
  行业排名升至14位。值得关注的是,在整体业务营收减少15%的同时,成本端大幅下
  降41%,体现了公司现金使用效率的提升。
      2、债券承销增长推动投行业务发展,主动型资产管理领跑券商
      投行业务方面,上半年累计完成6个股票主承销项目,规模为119亿元,行业排名
  保持在第13位;债券承销规模继续稳步提升,达到789亿元,接近去年全年水平,但
  行业排名下降2位至第8位,其中公司债以574亿元的规模继续稳居行业前列,市场份
  额达到3.7%。
      资产管理业务方面,总规模较年初增长18%至2778亿元,其中主动管理型产品规
  模达989亿元,较15年初增长76%,占资管总规模的35.6%,领跑行业。未来在券商资
  管积极向主动管理转型的趋势下,公司的优势将能得到更好的发挥空间。
      3、国际化之路先人一步,外延扩张加速
      今年公司国际化发展的战略取得突破性的进展,在之前持有光证(国际)51%股权
  的基础上,上半年完成了对额外49%股权的收购,使其成为全资的子公司,今年已完
  成两单IPO。8月光大也完成了H股的上市工作,以12.8港币的价格发行6.8亿股,未来
  将在境内外一体化中持续发力。
      4、投资建议
      基于公司在系统缺陷事件后的估值修复,持续受益于光大集团平台内的资源共享
  及业务协同优势,国际化进程的顺利推进,维持对光大证券的推荐评级,2016/2017/
  2018年EPS分别为1.13/1.36/1.72,对应PE分别为15.3/12.7/10.0倍。

  ●2016-08-31 〖资讯中心〗光大证券(601788)国际化进程大步向前进(上海证券)   
      动态事项
      8月30日,光大证券公布了2016年中报业绩:公司1-6月实现营业收入40.53亿元
  ,同比下降57.43%,归属于上市公司股东的净利润15.15亿元,同比下降68.95%,实
  现基本每股收益0.3877元。截至6月末,公司总资产1737.74亿元,较年初减少11.84%
  ;归属于上市公司股东的净资产384.12亿元,较年初减少5.11%。公司实现净资产收
  益率3.80%。
      主要观点
      1)投行业务大增资管发展主动管理信用业务市场地位提升:公司在投行业务上,
  完善投行质量控制体系。上半年,股权承销规模119亿元,债券承销规模789亿元,合
  计承销金额同比增长75.63%,其中,公司债承销574亿元,市场份额占比3.7%,行业
  排名第5。在资管业务上,公司主动管理规模不断提升,规模占比达到了36%,高于行
  业平均水平。信用业务积极推行逆周期管理,努力提升市场地位,截至6月末,公司
  融资融券业务余额265亿元、市场份额3.1%;股票质押待购回余额223亿元,市场份额
  2.5%,跃居行业第14位。
      2)经纪、自营业绩下滑较大:公司的经纪业务以高净值客户为重点突破口,大力
  优化客户结构,以实现高净值客户财富管理的服务闭环。但仍不可避免市场份额下滑
  ,上半年公司的股基市占率较2015年底下滑了0.32个百分点至2.5%,行业排名下滑2
  位至12位。而公司自营业务收入是降幅最大,因此公司也正加大FICC业务,以拓宽衍
  生品交易渠道。
      3)国际化进程大步向前进:上半年,公司成功收购光证(国际)49%的股权,使其
  成为公司全资子公司,进一步加快国际化布局。海外业务加速搭建互联网金融平台,
  全力打通境内外一体化,不断拓展北美、欧洲、中东等市场。同时,公司也成功于8
  月18日在香港联交所主板挂牌并上市交易,公司募集资金约82.936亿港元,公司的资
  本金进一步夯实,助力公司业务快速发展,公司的国际地位将进一步提升。
      投资建议
      公司正进入五年规划的第三年,经过两年的发展,公司在坚守合规风控的基础上
  ,推进业务转型、优化业务布局。我们认为未来公司借助集团金融控股平台优势,业
  务发展实现协同效应,公司强大的创新能力,在互联网金融上多点布局,有助于公司
  业务收入多元化,公司完成在港IPO,资本实力进一步夯实,国际地位进一步提升。
  我们看好公司未来发展,预计公司16年、17年EPS为0.70元、0.79元,对应动态PE分
  别为24.53倍和21.82倍,给予“未来六个月,谨慎增持”的评级。

  ●2016-08-31 〖资讯中心〗光大证券(601788)半年报:重视提升互联网服务能力,H
  股发行完成(海通证券)                                                      
      投资要点:2016年上半年,公司积极推动经纪、投行业务转型改革,坚持去市场
  化布局,注重全业务链开发,积极发展主动型资管业务,提升互联网合作能力。上半
  年,公司H股发行完成,监管评级连续两年得到提升。目标价21.31元,维持“买入”
  评级。
      [事件]光大证券2016年上半年实现营业收入40.53亿元,同比下降57%;实现归母
  净利润15.15亿元,同比下降69%;对应EPS0.39元。截至2016年6月30日,公司总资产
  1737.34亿元,同比下降12%;归属于上市公司股东的净资产为397.62亿元,同比下降
  6%,对应BVPS10.18元。
      积极推行转型改革,互联网金融积极拓展海外合作。公司实行新的管理体制,以
  高净值客户为突破口,优化客户结构;重视提升互联网服务能力,持续推动存量客户
  服务深度化、增量客户广度化。上半年,公司经纪业务收入16.21亿元,同比下降63%
  ,占比40.0%。公司经纪份额为2.5%,同比下降29BPS;佣金率0.038%,相比于去年同
  期有所下滑,低于行业平均的0.042%。截至6月末公司两融余额264.72亿元,同比下
  降61%,市场份额3.1%。股票质押出现小幅下降,期末余额626.56亿元,同比上升134
  .46%。
      继续推行大投行改革,完善投行质量控制体系。公司上半年完成新三板推介挂牌
  项目39个,做市股票数量为243只,累计成交额为633.84亿元,规模居行业第2位。上
  半年投行收入7.49亿元,同比上升24%,收入占比18.5%。股票承销金额为118.86亿元
  ,同比下降14%。债券承销789.47亿元,同比上升102%。
      发展主动型资产管理,资产管理规模继续扩张。上半年资管收入2.78亿元,同比
  下降2%,收入占比6.9%。截至6月末,公司受托资金2695.04亿元,同比上升29%,受
  托资金管理规模的显著增长主要受益于集合、定向资管的规模扩张。其中,集合资管
  受托资金676.17亿元,同比上升93%;定向资管受托资金2006.83亿元,同比上升16%
  。
      H股发行完成,监管评级持续上升。公司本次发行H股6.8亿股,占股份总数的14.
  83%(行使超额配售权之前),于2016年8月18日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易
  。“乌龙指”事件后,公司严守合规风控底线,建立健全风险合规管理体系,上半年
  未发生监管处罚事件。继2015年获得A类A级监管评级后,公司今年获得A类AA级监管
  评级,监管评级连续两年得到提升。
      [投资建议]预计公司2016/17年EPS为0.77元、0.80元。使用分部估值法得出目标
  价21.31元,对应2016EP/E28X,2016EP/B2.0X,维持“买入”评级。

  ●2016-08-30 光大证券半年报业绩同比下降69%(中国证券网)                    
    光大证券29日晚披露2016年半年报,上半年,公司实现营业收入40.53亿元,同
  比下降57%;净利润15亿元;同比下降69%;基本每股收益0.39元。
     上半年,公司手续费及佣金净收入29.27亿元,比上年同期下降47%,主要是经纪
  业务股基交易量同比大幅减少,佣金收入下降;利息净收入6.82亿元,同比下降50%
  ,主要是融资融券利息收入减少;投资收益及公允价值变动收益4亿元,较上年同期
  下降85%,主要是投资金融资产收益减少。

  ●2016-08-30 〖资讯中心〗光大证券(601788)业务均衡发展,港股IPO扩充资本(安信
  证券)                                                                     
      事件:2016年8月29日,光大证券发布半年报。公司2016年上半年实现营业收入4
  0.5亿元,同比下降57%;归母净利润15.1亿元,同比下降69%。
      市场份额下滑,后续经纪业务可期。上半年,经纪及财富管理业务营业收入15.3
  亿元,同比减少66%。经纪业务上半年股基交易规模市场占有率达到2.5%,比2015年
  的2.8%有所下降。2016年5月获批57家分支机构,其中5家为分公司,这是自2014年以
  来公司的第一次分支机构扩张,预计有望将市场份额提升至2.8%。随着公司对财富管
  理的投入,佣金率有望维持在0.04%左右。
      信用业务受市场影响出现下滑。上半年,公司信用业务实现营业收入7.7亿元,
  同比减少15%。6月末公司两融余额264.7亿元,较去年末下降32%。两融业务市场份额
  则从年初3.3%下降到3.1%。H股上市补充资本金后,有望提升至3.3%。股票质押待购
  回余额223亿元,较年初增长74%,市场份额2.5%,下半年有望继续保持高速增长。
      投行业务收入与承销金额均上升。上半年,公司投行业务手续费净收入为7.5亿
  元,同期增长24%。其中公司主承销金额908.3亿元,同比上升54%,主要来源于债券
  承销业务的大规模上升。但承销业务市场份额从去年同期1.15%下降到今年1.07%。预
  计下半年投行业务有望继续保持20%左右的增速。
      自营业务受市场影响大幅下滑。上半年,公司自营业务收入3.8亿元,同比下降8
  5%。下半年,随着市场逐渐稳定,自营业务有望一定程度回升。
      资产规模稳中有升,发力主动管理。上半年,公司投资管理业务实现营业收入6.
  1亿元,同比下降49%。资管总规模和集合理财占比不断增长。公司资产管理总规模2,
  778亿元,较年初增长18%。其中,主动管理产品规模989亿元,较2015年末增长76%,
  占总规模比重达36%,高于行业平均水平。
      光大证券积极开拓海外业务。上半年,公司海外业务实现营业收入3.0亿元,同
  比增加49%。上半年,光证(国际)累计完成2个IPO项目。公司通过持股70%的香港新鸿
  基金融集团上半年经纪业务市场份额0.26%,孖展业务规模19亿港元。随着公司对海
  外业务的不断投入,预计下半年海外业务将继续保持35%-40%的增速。
      光大证券布局多元化金融业务,提供全价值链服务。光大证券布局多元化金融业
  务,涉及股权投资业务、另类投资业务、PPP金融业务、公募基金业务、互联网金融
  业务等,通过布局多元化的金融业务,能够为客户提供全价值链的服务,丰富收入结
  构。
      港股IPO扩充公司资本实力,提升盈利水平。公司7月发行6.8亿股H股,所得款项
  净额估计约为82.936亿港元,未来将主要用于资本中介业务、境外业务、财务管理业
  务、机构证券服务业务等,公司盈利水平将提升。
      投资建议:买入-A投资评级,6个月目标价22元。我们预计公司2016年-2018年的
  EPS分别为0.96元、1.19元、1.61元。

  ●2016-08-30 〖资讯中心〗光大证券(601788)2016年中报点评:创新+国际化领先,
  率先探索PPP金融(东吴证券)                                                 
      事件
      公司发布2016年中报:上半年实现营业收入40.53亿元,同比下滑57.43%;归属
  于母公司股东净利润15.15亿元,同比下滑68.95%,EPS为0.39元;归属于母公司股东
  净资产384.12亿元,BVPS为8.37元。
      投资要点
      经纪+自营+利息收入锐减,投行发力实现增长:公司上半年业绩大幅下滑68.95%
  ,主要系经纪业务下滑63.05%至16.21亿元,自营收益下滑85%至3.79亿元,利息收入
  下滑50.02%至6.82亿元。同时,公司投行业务收入同比增长24.02%至7.49亿元,收入
  比重提升至19.9%(15年仅7.6%),业务结构有所改善。
      债券承销推动投行增长,信用业务市场地位提升:1)公司推进大投行改革成效显
  著,上半年股债承销金额908.3亿元,同比增长54.43%,市场份额提升至1.07%,其中
  ,债券主承销规模789亿元,已接近去年全年水平。2)公司信用业务积极推行逆周期
  管理,截至6月末,股票质押待购回余额223亿元,较15年末大幅增长74%,市场份额2
  .5%,跃居行业第14位。
      经纪业务推动转型,积极创新布局互联网金融:1)公司经纪业务自二季度起以高
  净值客户为突破口,大力优化客户结构,同时佣金率16年有所提升,略高于行业平均
  ,16Q2为0.045%;2)作为国内率先与互联网企业合资成立互联网金融平台的券商,现
  已形成光大云付+光大易创+百分点三足鼎立互联网金融平台布局。
      资管转型主动管理,率先探索PPP金融:1)截至6月末,公司资产管理总规模2778
  亿元,较年初增长18%,其中光证资管主动管理规模989亿元,较年初增长76%,占比
  达36%,高于行业平均。2)公司是首批设立PPP基金的券商之一,目前三种PPP模式已
  基本成熟,且已有项目落地,PPP金融成为公司转型发展的利器。
      多举措开启国际化道路:1)公司先后收购光证国际(目前已是全资子公司)、新鸿
  基金融集团,开展国际化业务。2)海外业务加速搭建互联网金融平台,全力打通境内
  外一体化,不断拓展北美、欧洲、中东等市场。3)成功发行6.8亿H股,并在香港联交
  所主板挂牌上市,有助于公司推进国际化布局。
      投资建议
      公司作为光大集团核心金融服务平台,持续推进创新,并积极布局国际化,稳健
  经营助力公司今年评级重回AA级,同时有望受益光大集团改制。预计公司16、17年归
  母净利润分别为35.8、40.5亿元,给予目标价20元/股,对应2.24倍16倍PB,维持公
  司“增持”评级。

  ●2016-08-30 〖资讯中心〗光大证券(601788)2016年中报点评:行业创新先驱,扩展
  海外业务(东兴证券)                                                        
      事件:
      公司2016年上半年实现营业收入40.53亿,同比下降57.43%,归属于母公司股东
  的净利润15.15亿,同比下降68.95%。截至2016年6月底,公司资产总额1737.34亿,
  较年初下降11.84%,归属于母公司股东权益384.12亿,较年初下降5.11%。公司业绩
  符合预期。
      观点:
      经纪业务以高净值客户为突破口,上半年佣金率基本企稳。报告期内公司实现代
  理买卖证券业务净收入16.21亿元,同比下降63.1%。公司经纪业务于年初启动零售业
  务转型改革,进一步深耕细作,自二季度起经纪业务以高净值客户为重点突破口,大
  力优化客户结构。公司财富管理业务围绕客户需求形成覆盖货币理财、固定收益、权
  益、另类投资等四大类别的产品体系,结合保险、信托等增值服务,实现高净值客户
  财富管理的服务闭环。截至报告期末公司股基交易市场份额2.5%,较去年底2.8%略有
  下降,公司综合佣金率为万4.7,较去年底万4.9近下滑4.1%,远小于行业平均降幅。
      两融市场份额市场排名第11,股票质押业务跃居行业第14。报告期内公司信用业
  务实现营业收入7.7亿元,同比下降15%。公司信用业务积极推行逆周期管理,截至报
  告期末公司两融余额265亿,市场份额3.1%,市场排名第11位,较去年底下降1名;股
  票质押待购回余额223亿,较年初大幅增长74%,市场份额2.5%,跃居行业第14位。
      稳步推进大投行改革,完善投行质量控制体系。报告期内公司投行业务实现营业
  收入7.49亿元,同比增长24%。上半年公司累计完成6个股票主承销业务,承销规模11
  9亿元,排名行业第13;完成债券主承销规模789亿,已接近去年去年水平,行业排名
  第8,其中承销公司债574亿,市场份额占比3.7%,行业排名第5。
      资管业务结构优化显著,主动规模规模大增76%。报告期内公司实现资管业务净
  收入2.78亿,同比下滑1.8%。截至报告期末公司资管总规模2778亿,较今年年初增长
  18%,其中主动管理规模989亿,较今年年初增长76%,主动管理占比36%,高于行业平
  均水平。公司基金管理规模截至报告期末为970亿,较今年年初增长8%。
      自营不振,下半年改善空间大。报告期内公司自营业务实现业务收入3.79亿,同
  比下降85%。公司大力发展FICC业务,拓宽衍生品交易渠道,完成首单“黄金租赁+掉
  期”业务,白银租赁与自营、结售汇、外币拆借和外汇交易等业务资格也已进入审批
  阶段。
      海外业务收入大幅增长,H股上市提升资本实力。报告期内公司实现海外业务营
  业收入3.02亿,同比增长49%。上半年成功收购光证(国际)49%的股权,使其成为公司
  全资子公司,进一步加快国际化布局,报告期内光证(国际)累计完成2个IPO项目。公
  司持股70%的新鸿基金融集团上半年经纪业务市场份额0.26%,孖展业务规模19亿港元
  。公司于8月18日成功登陆H股,共募集约86亿港元,公司资本实力大大增强。募集资
  金主要用于资本中介业务、境外业务运营和境内外平台扩张等领域。
      互联网金融积极拓展外部资源,创新探索有特色。光大易创不断丰富应用场景,
  创新标准化金融产品,探索互联网金融新业务和普惠金融服务新模式,增强客户黏性
  。光大云付坚守“网上光大集团”战略定位,启动大数据平台和内部联动平台建设,
  稳步推动线上、线下业务协同发展。
      结论:
      我们预测公司2016、2017、2018年营业收入为94.8亿、117.9亿、143.3亿,净利
  润为38.4亿、47.8亿、58.1亿,EPS分别为0.98元、1.22元、1.49元,BVPS分别为10.
  71元、11.57元、12.61元。最新PB为1.61X、1.49X、1.37X,给予公司2016年2倍PB估
  值,目标价21元,首次覆盖,给予“强烈推荐”评级。

  ●2016-08-30 〖资讯中心〗光大证券(601788)融资租赁业务快速成长,H股上市加速
  国际业务布局(申万宏源)                                                    
      投资要点:
      2016年上半年公司实现营业收入40.53亿元,同比减少57.43%,实现归属于母公
  司股东净利润15.15亿元,同比减少68.95%,营业收入符合预期,净利润略低于预期
  ,主要原因是利润率有所下滑。截至6月末,公司总资产1737亿元,归属于母公司股
  东净资产384亿元,较年初分别减少11.84%和5.11%。2016年上半年公司加权平均ROE
  为3.8%,同比下降13.4百分点。6月末公司杠杆水平为2.78倍,较年初下降了0.33倍
  。
      经纪业务市场份额基本稳定,主动类资管业务以及债券承销业务大幅增长。2016
  年上半年公司实现经纪业务净收入为16.21亿,同比减少63%,收入占比为40%,其中
  公司股基交易市场份额为2.5%,同比下降0.29个百分点,平均佣金率为万分之4.3,
  同比下降17%,幅度小于行业平均。公司资管业务实现净收入2.78亿,同比基本持平
  ,期末资管规模达到2778亿,较年初增长18%,其中主动管理类产品规模为989亿,较
  年初增长76%,占比为36%,资产证券化业务取得突破,规模超过10亿。投行业务实现
  净收入7.5亿,同比增长24%,收入占比为18.5%,股权承销规模为119亿,同比下降12
  .5%,主要是受政策影响,IPO承销规模大幅下降;债券承销规模达到789亿,同比增
  长102%,其中公司债承销规模为574亿,行业排名第五。
      信用中介业务积极推行逆周期管理,股票质押回购业务规模增长明显。期末公司
  融资融券余额为265亿,市场份额为3.1%,较年初下降约0.26个百分点;股票质押回
  购业务规模223亿,较年初增长74%,市场份额为2.5%。
      公司拥有强大的创新基因,积极推进融资租赁和互联网金融业务。公司2014年成
  立光大幸福国际租赁有限公司,使得公司业务模式更加多元化。2016年上半年实现融
  资租赁利息收入0.84亿,超过2015全年水平,预计未来贡献将持续增长。公司与互联
  网公司成立互联网金融服务平台,包括互联网综合金融服务平台“富尊”、证券交易
  平台“金阳光”以及光大易创“立马理财”。
      H股上市补充资本实力,加强国际业务布局。公司于8月完成H股IPO,募集资金86
  亿港币,提高资本实力同时有利于公司国际业务布局。基于我们对于市场成交金额、
  佣金率等指标的预测,以及由于成本相对刚性导致的净利润率下滑,下调盈利预测,
  并下调评级至“增持”。考虑公司H股上市,EPS将会摊薄,预计2016-2018年EPS分别
  为0.78元、0.95元和1.10元(原2016-2018年EPS预计为1.4元、1.54元和1.7元,且未
  考虑H股上市对EPS的摊薄作用),对应最新收盘价的PE分别为22倍、18倍和16倍。

  ●2016-08-19 光大集团上市企业再扩容 光大证券正式登陆H股(证券日报)         
    8月18日,光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)成功登陆香港资本
  市场,在香港联合交易所主板正式挂牌交易。光大证券由此成为“A+H股”上市券商
  ,同时也是光大集团第五家在港上市企业。
     光大证券此次公开全球发售6.8亿股H股,其中约90%的股份为国际发售,剩余约1
  0%的股份为香港公开发售,发行价为每股H股12.68港元,共募集约86亿港元。公司全
  球发售吸引了8家国内外知名基石投资者参与认购,包括恒健国际、中船重工旗下中
  国船舶资本、中国建筑旗下中建资本(香港)、中国人寿、交通银行旗下交银国际全
  球投资公司、美国保德信保险公司、大众交通(香港)以及三商美邦人寿。
     据了解,香港国际发售方面认购踊跃,投资者对公司认可度较高,从发行价格底
  端到高端均获超额覆盖,而且投资者类型多元化,包括国际国内的长线和对冲机构投
  资者、高净值客户和企业投资者;公开发售方面也受到了市场热烈追捧,获得了1.6
  倍的超额认购,是今年以来为数不多的获超额认购的项目。光大证券拟将此次IPO募
  集资金用作进一步发展贯穿公司全业务条线的资本中介业务,以及境外业务运营和境
  内外平台扩张等重点领域。
     光大证券此次在港成功上市,得到国际机构和香港投资者的超额认购,充分反映
  了投资者对于公司未来发展的信心。光大集团董事长唐双宁表示,光大集团33年前在
  香港成立,发展至今,各类子公司、孙公司已达500多家,可谓“子孙满堂”,进入
  历史最好发展时期。光大集团副总经理、光大证券董事长郭新双表示:“作为光大集
  团的核心金融服务平台,光大证券积极投身国内外资本市场,大力探索综合金融服务
  ,业务规模及主要营业指标居业内前列。公司以此次在港上市为契机,继续深化金融
  创新,优化风控体系,紧密把握本地及海外资本市场融合的趋势,实现业务持续、稳
  定增长,以优异的业绩来回馈所有投资者。”
     光大证券积极把握行业发展趋势,一方面践行“走出去”国际化发展战略,于20
  10年11月份成立光大证券金融控股有限公司,大力布局海外业务;2015年6月份成功
  收购新鸿基金融集团70%股权;2016年6月份完成对中国光大证券国际有限公司100%股
  权的收购,建立起了领先的境内外一体化金融服务平台。另一方面,公司积极推进跨
  境并购,2016年5月份主导收购国际顶尖体育媒体服务公司MP&Silva65%股份,进
  一步拓展境外及国际市场。此外,公司还通过“以购代建”基金、棚改基金、城市建
  设基金等PPP创新金融模式,不断优化公司资源配置,真正回归投资银行业务本原。
     光大证券副董事长、总裁薛峰表示:“在港上市后,光大证券将有计划地将业务
  触角延伸至更广阔的国际市场,不断拓宽业务领域、延伸业务链条,为境内外客户提
  供更多增值服务。同时,公司还将通过独具技术含量的金融产品与服务,进一步提升
  综合收益和市场竞争力,将光大证券打造成为具有国际竞争力的一流全能型投资银行
  。”


  ◆  管理层简介  ◆              ◇更新时间:2019-10-18◇


  ◆高管人员情况◆                                                          

  姓名            公司职务       学历         期末持股数(万股)    薪酬(万元)
  ─────────────────────────────────────
  闫峻            董事长         博士                        -             -
  居昊            董事           博士                        -             -
  殷连臣          董事           硕士                        -             -
  陈明坚          董事           硕士                        -             -
  薛克庆          董事           本科                        -             -
  宋炳方          董事           博士                        -             -
  孟祥凯          董事           硕士                        -             -
  徐经长          独立董事       博士                        -         12.11
  熊焰            独立董事       硕士                        -         12.11
  李哲平          独立董事       本科                        -         12.11
  区胜勤          独立董事       硕士                        -         12.11
  王勇            独立董事       博士                        -          1.98
  ─────────────────────────────────────
  刘济平          监事长         硕士                        -        180.90
  张敬才          监事           硕士                        -             -
  汪红阳          监事           本科                        -             -
  孙文秋          外部监事       硕士                        -          2.08
  朱武祥          外部监事       博士                        -          8.33
  王文艺          职工监事       本科                        -         90.98
  黄琴            职工监事       硕士                        -        110.33
  李显志          职工监事       硕士                        -        123.67
  ─────────────────────────────────────
  闫峻            代理总裁、代理 博士                        -             -
                  合规总监
  熊国兵          副总裁         博士                        -        169.62
  王翠婷          副总裁         硕士                        -        169.85
  王忠            副总裁         硕士                        -        162.78
  梅键            副总裁         硕士                        -        169.78
  李炳涛          业务总监       硕士                        -        251.50
  潘剑云          业务总监       硕士                        -        142.52
  董捷            业务总监       硕士                        -        122.97
  朱勤            董事会秘书     硕士                        -        129.16
  ─────────────────────────────────────


  ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆                                      

  单位(万元)                          2018末期  2017末期  2016末期  2015末期
  ─────────────────────────────────────
  年度报酬总额                         2913.69   4314.75   3620.29   3882.97
  最高前三位董事报酬总额                298.40    359.57    361.58    392.89
  最高前三位高级管理人员报酬总额        875.83   1186.89   1187.24   1142.72
  独立董事津贴(平均)                     10.08     12.49     12.39     12.11
  ─────────────────────────────────────


  ◆高管简历◆                                                              

  董事会                                                                    
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 闫峻           性别: 男 学历: 博士         职务: 董事长
  出生日期: 1970       任职日期: 2019-07-03
  简历:闫峻先生,1970年出生,经济学博士。现任公司党委书记、董事长。曾任中国
       工商银行股份有限公司(“工行”)总行营业部流通贸易信贷处副处长、工行
       总行营业部公司业务三处副处长、处长、工行总行营业部副总经理,工银金融
       租赁有限公司执行董事、副总裁,工行江西省分行副行长、党委委员,工行总
       行专项融资部(营业部)副总经理、总经理,中国光大集团股份公司深改专员、
       全面深化改革领导小组办公室常务副主任。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 居昊           性别: 男 学历: 博士         职务: 董事
  出生日期: 1959       任职日期: 2017-10-17
  简历:居昊先生,1959年出生,经济师。于1982年9月毕业于湖北财经学院(现名中南
       财经政法大学)财政金融系财政专业,于1985年7月取得中南财经政法大学财政
       金融系财政专业硕士学位,于2000年7月取得中国政法大学经济法学博士学位。
       现任公司董事,中国光大集团股份公司董事,中国光大实业(集团)有限责任公
       司董事,亦在中央汇金投资有限责任公司任职。曾任财政部条法司企业财务资
       产会计法规处和综合处副处长、条法司二处处长,中央人民政府驻香港特别行
       政区联络办公室经济部调研处副处长(正处长级)、经济部调研处处长、经济部
       助理巡视员,财政部条法司助理巡视员、教科文司副巡视员、社会保障司巡视
       员。
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  姓名: 殷连臣         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1966       任职日期: 2017-10-17
  简历:殷连臣先生,1966年出生,分别于1987年7月及于1990年6月取得南开大学经济
       学学士学位及硕士学位。现任公司董事,中国光大控股有限公司(一家在香港联
       交所上市的公司,股份代码:165)首席投资官及管理决策委员会成员、执行董
       事、执行委员会及战略委员会委员,中国光大银行股份有限公司(一家分别于上
       海证券交易所和香港联交所上市的公司,上海证券交易所股份代码:601818,
       香港联交所股份代码:6818)监事。曾任中国光大控股有限公司保险代理部总经
       理、企划及传讯部总经理等职务,美国穆迪KMV中国区首席代表,北京扬德投资
       有限公司副总裁,光大集团办公厅综合处处长,中国光大控股有限公司助理总
       经理及管理委员会成员。
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  姓名: 陈明坚         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1969       任职日期: 2017-10-17
  简历:陈明坚先生,1969年出生,分别于1992年12月及1993年6月取得香港大学法律学
       士学位及法律深造文凭,并于2008年10月取得香港理工大学公司管治硕士学位
       。现任公司董事,中国光大控股有限公司(一家在香港联交所上市的公司,股份
       代码:165)总法律顾问及公司秘书、投资决策委员会委员。曾任公司监事。陈
       先生为香港律师,亦为特许秘书公司及行政人员公会及香港特许秘书公会资深
       会士。
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  姓名: 薛克庆         性别: 男 学历: 本科         职务: 董事
  出生日期: 1963       任职日期: 2017-11-09
  简历:薛克庆先生,1963年出生,于1985年取得山西财经大学经济学学士学位。现任
       公司董事,中国建筑股份有限公司董事会秘书。曾任中国建筑股份有限公司资
       金部总经理、财务部总经理、副总会计师,中建会计师事务所总经理、法定代
       表人,中建财务有限公司副董事长、董事、总经理、中国建筑股份有限公司财
       务总监。
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  姓名: 宋炳方         性别: 男 学历: 博士         职务: 董事
  出生日期: 1971       任职日期: 2018-08-13
  简历:宋炳方先生,1971年出生,博士研究生,高级经济师。现任公司董事、中国光
       大集团股份公司董事会办公室资深专家。曾任中国投资银行业务开发部干部,
       国家开发银行市场与产业分析局干部,中国光大银行公司业务部干部、副处长
       、处长、高级经理(期间,挂职内蒙古自治区人民政府金融工作办公室主任助理
       ),中国光大集团股份公司战略规划部处长、总经理助理,董(监)事会办公室主
       任助理、副主任,董事会办公室副主任。
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  姓名: 孟祥凯         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1961       任职日期: 2019-03-15
  简历:孟祥凯先生,1961年出生,硕士研究生。现任公司董事、中国船舶资本有限公
       司执行董事、总经理;中船重工新能源投资有限公司执行董事、总经理;中国
       船舶海洋投资有限公司,董事;中国船舶重工南方有限公司董事。曾任西飞集
       团公司党委书记、副董事长、总裁,西飞国际总经理、董事长,中航通用飞机
       有限责任公司总经理、董事长,中国航空工业集团公司副总经济师,中航重机
       股份有限公司董事长,珠海格力电器股份有限公司董事、党委书记,珠海格力
       集团党委书记,北京合众思壮科技股份有限公司独立董事,威海广泰空港设备
       股份有限公司独立董事。
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  姓名: 徐经长         性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1965       任职日期: 2017-10-17
  简历:徐经长先生,1965年出生,分别于1987年7月及1992年1月取得安徽财贸学院(
       现名安徽财经大学)经济学学士学位及经济学硕士学位,并于1997年6月取得位
       于北京的中国人民大学经济学博士学位。现任公司独立董事,中国人民大学商
       学院会计系教授、博士生导师,中信重工机械股份有限公司(一家于上海证券交
       易所上市的公司,股份代码:601608)独立董事,中化国际股份有限公司(一家
       于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600500)独立董事、海南航空控股股
       份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600221)独立董事
       ,兼任中国金融会计学会常务理事,中国会计学会理事等职。曾任中国人民大
       学商学院会计系副主任、主任。
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  姓名: 熊焰           性别: 男 学历: 硕士         职务: 独立董事
  出生日期: 1956       任职日期: 2017-10-17
  简历:熊焰先生,1956年出生,于1982年7月毕业于哈尔滨工业大学无线电工程专业,
       于1988年12月取得哈尔滨工业大学工学硕士学位。现任公司独立董事,北京国
       富资本有限公司董事长,北京旋极信息技术股份有限公司(一家于深圳证券交易
       所上市的公司,股份代码:300324)独立董事,兼任中国并购公会第三届理事会
       副会长。曾任北京产权交易所董事、总裁、董事长,北京环境交易所董事长,
       中国技术交易所董事长,北京金融资产交易所董事长、总裁,嘉事堂药业股份
       有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:002462)独立董事。
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  姓名: 李哲平         性别: 男 学历: 本科         职务: 独立董事
  出生日期: 1965       任职日期: 2017-10-17
  简历:李哲平先生,1965年出生,于1986年7月取得山西财经学院(现名山西财经大学
       )经济学学士学位,并于1989年1月毕业于北京的中国人民银行总行金融研究所
       货币银行学专业。现任公司独立董事,《当代金融家》杂志社主编,国投瑞银
       基金管理有限公司独立董事,中航证券有限责任公司独立董事,广东南粤银行
       股份有限公司独立董事。曾任《中国证券报》理论版主编,统信资产评估有限
       公司董事长,中信银行股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所
       上市的公司,上海证券交易所股份代码:601998,香港联交所股份代码:998)
       独立董事。
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  姓名: 区胜勤         性别: 男 学历: 硕士         职务: 独立董事
  出生日期: 1952       任职日期: 2017-10-17
  简历:区胜勤先生,1952年出生,自1975年5月取得加拿大滑铁卢大学理学学士学位,
       自1977年6月取得加拿大多伦多大学工商管理硕士学位。现任公司独立董事,立
       其国际投资顾问有限公司董事。曾任汇丰银行(香港)区域经理、信贷部经理、
       分行行长、汇丰银行(中国)营运总监、汇丰银行深圳分行行长以及汇丰银行(澳
       门)行政总裁,深圳外资金融机构同业公会理事长及澳门银行公会副主席,深圳
       高速公路股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司,
       上海证券交易所股份代码:600548,香港联交所股份代码:548)独立董事。
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  姓名: 王勇           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1966       任职日期: 2018-11-01
  简历:王勇先生,1966年出生,博士研究生。现任公司独立董事、清华大学经济管理
       学院院长助理,兼任企业家学者项目办公室主任、合作发展办公室主任、中国
       企业发展与并购重组研究中心执行委员会主任,瑞慈医疗服务控股有限公司独
       立董事。曾任中国水利水电科学院机电研究所课题负责人、机电设备厂副厂长
       、水电模型厂厂长,国研网络数据科技有限公司副总经理,深圳市科陆电子科
       技股份有限公司、深圳市海洋王照明科技股份有限公司独立董事。
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  监事会                                                                    
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  姓名: 刘济平         性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事长
  出生日期: 1964       任职日期: 2017-10-26
  简历:刘济平先生,1964年出生,于1986年7月取得位于安徽的淮南矿业学院(现名安
       徽理工大学)工学学士学位,于1997年1月取得位于天津的南开大学经济学硕士
       学位,于2001年11月取得英国思克莱德大学理学硕士学位。现任公司监事长。2
       002年9月至2005年6月担任本公司董事。曾任光大集团董事、审计部副主任、主
       任,上海光大会展中心有限公司监事长,中国光大投资管理公司监事,光大金
       控资产管理有限公司董事,国家审计署投资审计司副处长、处长。
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  姓名: 张敬才         性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事
  出生日期: 1963       任职日期: 2017-10-17
  简历:张敬才先生,1963年出生,于1986年7月及1992年4月从北方交通大学(现称北
       京交通大学)分别取得工学学士学位和工学硕士学位。现任公司监事,中国光
       大集团股份公司董事会办公室主任。张先生为中国注册会计师协会非执业会员
       。曾任中国光大银行股份有限公司(一家分别于上海证券交易所和香港联交所上
       市的公司,上海证券交易所股份代码:601818,香港联交所股份代码:6818)总
       行信贷部经理、总经理助理,总行营业部信管部总经理,总行公司业务部副总
       经理、总经理,大连分行副行长,北部地区信贷审批中心主任,总行信贷审批
       部总经理。
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  姓名: 汪红阳         性别: 男 学历: 本科         职务: 监事
  出生日期: 1977       任职日期: 2017-10-17
  简历:汪红阳先生,1977年出生,于2001年7月从北京外国语大学取得文学学士学位。
       现任公司监事,中国光大控股有限公司(一家于香港联交所上市的公司,股票代
       码:00165)副首席财务官,首誉光控资产管理有限公司副董事长。汪先生为中
       国注册会计师协会非执业会员。曾任毕马威华振会计事务所(特殊普通合伙)审
       计员、助理经理、经理、高级经理和合伙人。
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  姓名: 孙文秋         性别: 男 学历: 硕士         职务: 外部监事
  出生日期: 1967       任职日期: 2018-09-30
  简历:孙文秋先生,1967年出生,研究生学历,高级会计师。现任公司外部监事,浙
       江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁,财通基金管理有限公司董事,青岛易邦
       生物工程有限公司董事,霍尔果斯拜克影视有限公司董事长,浙江瀚叶投资管
       理有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公司董事长,上海瀚昕文化传媒
       有限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司董事长,上海多栗金融信息服务
       有限公司董事,上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。曾任上海东方明
       珠(集团)股份有限公司董事、总会计师、副总裁,上海东方明珠新媒体股份有
       限公司副总裁兼董事会秘书,上海新农饲料股份有限公司独立董事,上海唯赛
       勃环保科技股份有限公司独立董事。
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  姓名: 朱武祥         性别: 男 学历: 博士         职务: 外部监事
  出生日期: 1965       任职日期: 2017-10-17
  简历:朱武祥先生,1965年出生,分别于1987年7月、1989年12月及2003年1月取得位
       于北京的清华大学工学学士学位,工学硕士学位及经济学博士学位。现任公司
       外部监事,清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,北京建设控股有
       限公司(一家于香港联交所上市的公司,股份代码:0925)独立董事,华夏幸福
       基业股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:600340)独
       立董事,中航信托股份有限公司独立董事,中兴通讯股份有限公司(一家分别于
       深圳证券交易所和香港联交所上市的公司,深圳证券交易所股份代码:000063
       ,香港联交所股份代码:763)独立董事,中国信达资产管理股份有限公司(一家
       于香港联交所上市的公司,股份代码:01359)独立董事,紫光股份有限公司(一
       家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码为:000938)监事。曾任紫光股份有
       限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,股份代码:000938)监事会主席,
       东兴证券股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:601198
       )独立董事,荣信电力电子股份有限公司(一家于深圳证券交易所上市的公司,
       股份代码:002123)独立董事,海洋石油工程股份有限公司(一家于上海证券交
       易所上市的公司,股份代码:600583)独立董事。
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  姓名: 王文艺         性别: 女 学历: 本科         职务: 职工监事
  出生日期: 1966       任职日期: 2017-10-17
  简历:王文艺女士,1966年出生,于1988年7月取得天津财经学院(现称天津财经大学
       )经济学学士学位,并于1999年7月完成首都经济贸易大学金融学研究生课程。
       现任公司职工监事、专职工会副主席。曾任公司乌鲁木齐营业部总经理、北京
       月坛北街营业部总经理、北京分公司总经理。
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  姓名: 黄琴           性别: 女 学历: 硕士         职务: 职工监事
  出生日期: 1975       任职日期: 2017-10-17
  简历:黄琴女士,1975年出生,2001年10月取得中南财经政法大学经济学学士学位,
       并于2010年1月取得上海财经大学高级管理人员工商管理硕士学位。现任公司职
       工监事、风险管理与内控部总经理,光大期货监事。曾任公司稽核部总经理助
       理、副总经理、总经理、光大富尊董事。
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  姓名: 李显志         性别: 男 学历: 硕士         职务: 职工监事
  出生日期: 1965       任职日期: 2017-10-17
  简历:李显志先生,1965年出生,高级工程师。于1987年7月从湘潭大学取得理学学士
       学位,并于1990年6月从西安交通大学取得理学硕士学位。现任公司职工监事、
       稽核部总经理。曾任湘财证券有限公司(现称湘财证券股份有限公司)信息技术
       部副总经理、总经理,公司信息技术部总经理、创新办公室主任。
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  高管                                                                      
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  姓名: 闫峻           性别: 男 学历: 博士         职务: 代理总裁、代理合规
                                                   总监
  出生日期: 1970       任职日期: 2019-10-07
  简历:闫峻先生,1970年出生,经济学博士。现任公司党委书记、董事长。曾任中国
       工商银行股份有限公司(“工行”)总行营业部流通贸易信贷处副处长、工行
       总行营业部公司业务三处副处长、处长、工行总行营业部副总经理,工银金融
       租赁有限公司执行董事、副总裁,工行江西省分行副行长、党委委员,工行总
       行专项融资部(营业部)副总经理、总经理,中国光大集团股份公司深改专员、
       全面深化改革领导小组办公室常务副主任。
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  姓名: 熊国兵         性别: 男 学历: 博士         职务: 副总裁
  出生日期: 1968       任职日期: 2010-05-07
  简历:熊国兵:男,1968年出生,中共党员,经济学博士,注册会计师。现任公司副
       总裁、光大资本董事长、光证资管董事长、光大发展董事长。曾任公司稽核部
       总经理、风险管理部总经理、光大资本董事等职。
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  姓名: 王翠婷         性别: 女 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1966       任职日期: 2014-12-12
  简历:王翠婷女士,1966年生,硕士研究生、高级经济师。现任公司副总裁、光证租
       赁董事长。曾任光大保德信基金管理有限公司董事会秘书,公司董事会秘书、
       董事会办公室主任、人力资源总部总经理,光证资管董事,光大资本董事,光
       大富尊董事等职。
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  姓名: 王忠           性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1972       任职日期: 2015-03-12
  简历:王忠先生,1972年生,硕士研究生。现任公司副总裁。曾任公司债券部总经理
       助理、固定收益总部副总经理,光大金控资管助理总裁、副总裁等职,国泰君
       安证券股份有限公司(一家于上海证券交易所上市的公司,股份代码:601211)
       业务董事,光大富尊董事长。
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  姓名: 梅键           性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1970       任职日期: 2017-01-12
  简历:梅键先生:1970年生,工商管理硕士学位,现任公司副总裁、光大期货董事长
       。曾任公司董事会办公室主任、公司办公室主任、经纪业务部总经理、董事会
       秘书、总裁助理等职。
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  姓名: 李炳涛         性别: 男 学历: 硕士         职务: 业务总监
  出生日期: 1976       任职日期: 2017-02-13
  简历:李炳涛先生:1976年生,金融学硕士学位。现任公司业务总监,光证金控董事、
       总经理,光大新鸿基执行董事兼行政总裁、光大资本董事。曾任中国证监会规
       划发展委员会专业顾问委员、机构监管部副处级干部,光大集团办公厅高级经
       理,公司办公室主任、职工监事等职。
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  姓名: 潘剑云         性别: 男 学历: 硕士         职务: 业务总监
  出生日期: 1970       任职日期: 2017-02-08
  简历:潘剑云先生:1970年生,经济学硕士学位、EMBA。现任公司业务总监。曾任宁
       波北仑律师事务所律师,天一证券投行部项目经理、总经理助理、法务室主任
       、投行总部总经理,公司投行浙江部总经理、投行上海三部总经理、投行管理
       总部总经理等职。
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  姓名: 董捷           性别: 女 学历: 硕士         职务: 业务总监
  出生日期: 1967       任职日期: 2017-07-22
  简历:董捷女士:1967年生,经济学硕士学位、IMBA。现任公司业务总监、光大易创
       董事。曾任交通银行大连分行预算财务部高级经理,中国光大银行大连分行行
       长助理、副行长等职。
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  姓名: 朱勤           性别: 女 学历: 硕士         职务: 董事会秘书
  出生日期: 1970       任职日期: 2017-02-06
  简历:朱勤女士:1970年生,经济学硕士学位。现任公司董事会秘书、证券事务代表
       ,光大新鸿基董事。曾任公司投行四部项目经理、高级经理、执行董事,公司
       董事会办公室主任助理、副主任、主任等职。
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  ◆  季度财务状况  ◆            ◇更新时间:2019-10-28◇

  一、单季度财务指标                                                        

  指标(单位:元)            19第三季度   19第二季度   19第一季度   18第四季度
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  每股收益                     0.1427       0.0633       0.2857      -0.2328
  销售净利率(%)                 25.39        11.96        38.50       -57.61
  净资产收益率                   1.34         0.60         2.70        -2.27
  每股经营现金流量(元)         0.1517       3.2091       5.4067      -2.8694
  主营收入同比增长(%)           49.41        37.15        46.49       -41.13
  净利润同比增长(%)            216.40        22.95        80.09      -243.74
  主营收入环比增长(%)            6.21       -28.68        83.59         7.43
  净利润环比增长(%)            125.51       -77.85       222.71      -616.12
  ─────────────────────────────────────

  二、单季度利润表摘要                                                      

  指标(单位:万元)          19第三季度   19第二季度   19第一季度   18第四季度
  ─────────────────────────────────────
  一、营业收入              259147.01    243998.45    342104.88    186341.76
  营业成本                  170597.63    171339.74    160700.12    180376.77
  营业税金及附加              1476.36      1707.86      1429.50      1798.49
  销售费用                  154446.01    137076.86    154745.61    136065.16
  投资收益                   36721.36     70680.26     30643.74     90574.78
  ─────────────────────────────────────
  二、营业利润               88549.38     72658.70    181404.75      5964.99
  营业外收入                    23.69       -20.72        97.16        53.35
  营业外支出                  1685.08     30703.80         7.86    142109.85
  ─────────────────────────────────────
  三、利润总额               86887.99     41934.19    181494.05   -136091.51
  所得税费用                 18399.62      9433.55     45782.82    -32386.89
  ─────────────────────────────────────
  四、净利润(新准则)         68488.37     32500.63    135711.23   -103704.62
  母公司所有者净利润         65805.81     29181.51    131724.98   -107345.33
  少数股东损益                2682.56      3319.12      3986.25      3640.71
  ─────────────────────────────────────

  三、单季度现金流量表摘要                                                  

  指标(单位:万元)          19第三季度   19第二季度   19第一季度   18第四季度
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计          304541.29   1865784.03   3451795.68   1013893.99
  经营现金流出小计          234586.01    386126.25    958883.83   2336920.01
  经营现金流量净额           69955.29   1479657.78   2492911.85  -1323026.02
  投资现金流入小计          254545.91     51627.16    425422.68   1965856.18
  投资现金流出小计           68967.11    416832.55    455301.21   1880091.72
  投资现金流量净额          185578.80   -365205.39    -29878.53     85764.46
  筹资现金流入小计         1743113.60   -161324.03   2407946.59   1339556.17
  筹资现金流出小计         2193841.43    746750.15   2810480.28   1280679.66
  筹资现金流量净额         -450727.83   -908074.18   -402533.68     58876.51
  现金等的净增加额         -194954.70    207134.29   2060422.87  -1179815.47
  ─────────────────────────────────────

  四、季度经营情况                                                          


  ●报告期:2015三季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
      公司2015年1-9月
      每股收益:1.7279元
      净资产收益率:20.16%
      营业收入同比变动:257.00%
      净利润同比变动:567.69%
      截止2015年9月末中国证券金融股份有限公司持有116,813,645股,为第三大流通
  股东;中央汇金投资有限责任公司持有37,568,900股,为第四大流通股东。
      报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
      货币资金,同比变动154%,客户交易资金增加及公司定向增发融资
      经纪业务手续费净收入,同比变动253%,客户交易量同比上升
      投资银行业务手续费净收入,同比变动319%,主承销业务收入增加
      资产管理业务手续费净收入,同比变动142%,资产管理业务规模增加

  ●报告期:2015一季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
     一、公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
      单位:元
     资产负债表项目
     货币资金,期末数55,148,024,029.27,较期初增加43.54%,主要系客户交易资
  金增加
     融出资金,期末数55,943,948,213.60,较期初增加45.44%,主要系融资业务规
  模增加
     应收款项,期末数5,730,724,025.83,较期初增加378.89%,主要系子公司仓单
  业务应收款项增加
     应收利息,期末数883,984,193.37,较期初增加38.00%,主要系债券投资及融资
  融券应收利息增加
     在建工程,期末数3,243,216.75,较期初增加40.19%,主要系装修工程增加
     其他资产,期末数3,282,620,741.00,较期初增加77.16%,主要系应收款项类投
  资增加
     短期借款,期末数4,377,912,919.78,较期初增加853.81%,主要系境外子公司
  借入短期借款
     代理买卖证券款,期末数52,338,087,061.31,较期初增加47.29%,主要系经纪
  业务客户交易结算规模增加
     信用交易代理买卖证券款,期末数6,694,754,548.47,较期初增加34.91%,主要
  系信用业务客户交易结算规模增加
     利润表项目
     经纪业务手续费净收入,本期数1,458,364,487.05,同比增长176.51%,主要系
  股票基金交易量同比上升
     投资银行业务手续费净收入,本期数254,436,085.99,同比增长2,583.02%,主
  要系完成的证券主承销收入增加
     资产管理业务手续费净收入,本期数58,411,740.30,同比增长32.19%,主要系
  资管业务规模增加
     利息净收入,本期数595,111,493.68,同比增长94.88%,主要系融资融券业务利
  息净收入增加
     投资收益(损失),本期数476,967,877.81,同比增长460.40%,主要系金融工
  具投资收益增加
     公允价值变动收益(损失),本期数209,066,638.77,上年同期数-159,588,819
  .38,主要系以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值上升

  ◆  大股东进出  ◆              ◇更新时间:2019-10-31◇

  前十大股东                      股东人数:105003        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70363.91    15.26%      0.14  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%      未变  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 香港中央结算有限公司           4342.50     0.94%   1370.70  流通A股
  8. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      未变  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     331430.63    71.87%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:105003        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70363.91    15.26%      0.14  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%      未变  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 香港中央结算有限公司           4342.50     0.94%   1370.69  流通A股
  8. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      未变  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     331430.63    71.87%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:109858        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70363.77    15.26%     -0.76  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%      未变  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  8. 香港中央结算有限公司           2971.81     0.64%    -35.49  流通A股
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      未变  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     330059.80    71.57%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:109858        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70363.77    15.26%     -0.76  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%      未变  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  8. 香港中央结算有限公司           2971.81     0.64%    -35.49  流通A股
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      未变  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     330059.80    71.57%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:110997        截止日期:2019-03-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70364.53    15.26%      0.23  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%      未变  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  8. 香港中央结算有限公司           3007.30     0.65%    140.54  流通A股
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      未变  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     330096.05    71.58%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:110997        截止日期:2019-03-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70364.53    15.26%      0.23  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%      未变  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  8. 香港中央结算有限公司           3007.30     0.65%    140.54  流通A股
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      未变  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     330096.05    71.58%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                       股东人数:98859        截止日期:2018-12-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70364.30    15.26%     -2.78  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%   -519.99  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  8. 香港中央结算有限公司           2866.76     0.62%      新进  流通A股
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      新进  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     329955.28    71.55%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东             股东人数:98859        截止日期:2018-12-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 中国光大集团股份公司         115945.62    25.15%      未变  流通A股
  2. 中国光大控股有限公司          98225.00    21.30%      未变  流通A股
  3. 香港中央结算(代理人)有限公    70364.30    15.26%     -2.78  流通H股
     司
  4. 平安大华基金-平安银行-平    14751.84     3.20%   -520.00  流通A股
     安银行股份有限公司
  5. 中国证券金融股份有限公司      13786.35     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国长城资产管理股份有限公     5497.86     1.19%      未变  流通A股
     司
  7. 中央汇金资产管理有限责任公     3756.89     0.81%      未变  流通A股
     司
  8. 香港中央结算有限公司           2866.76     0.62%      新进  流通A股
  9. 工银瑞信基金-农业银行-工     2443.20     0.53%      未变  流通A股
     银瑞信中证金融资产管理计划
  10.易方达基金-农业银行-易方     2317.46     0.50%      新进  流通A股
     达中证金融资产管理计划
     总    计                     329955.28    71.55%
  ─────────────────────────────────────


  ◆控股股东和实际控制人◆                                                  

  一、控股股东                                                              
  名    称: 中国光大集团股份公司
  法人代表: 李晓鹏
  注册资本: 6000000.00万元
  成立日期: 1990-11-12
  经营业务: 投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁、金
            银交易;资产管理;投资和管理非金融业。(企业依法自主选择经营项目,开
            展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动;
            不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
  企业类型: 国有企业

  二、实际控制人                                                            
  名    称: 国务院国有资产监督管理委员会
  说    明: 国务院国有资产监督管理委员会--->100%中国投资有限责任公司--->100%
            中央汇金投资有限责任公司--->55.67%中国光大集团股份公司--->100%中
            国光大集团有限公司--->49.74%中国光大控股有限公司--->21.3%光大证
            券股份有限公司
            国务院国有资产监督管理委员会--->中华人民共和国财政部--->39.90%中
            国光大集团股份公司--->100%中国光大集团有限公司--->49.74%中国光大
            控股有限公司--->21.3%光大证券股份有限公司
            国务院国有资产监督管理委员会--->中华人民共和国财政部--->39.90%中
            国光大集团股份公司--->25.15%光大证券股份有限公司
            国务院国有资产监督管理委员会--->100%中国投资有限责任公司--->100%
            中央汇金投资有限责任公司--->55.67%中国光大集团股份公司--->25.15%
            光大证券股份有限公司
            国务院国有资产监督管理委员会--->100%中国投资有限责任公司--->100%
            中央汇金投资有限责任公司--->中央汇金资产管理有限责任公司--->0.81
            %光大证券股份有限公司
            国务院国有资产监督管理委员会--->中华人民共和国财政部--->全国社会
            保障基金理事会--->4.43%中国光大集团股份公司--->25.15%光大证券股
            份有限公司
            国务院国有资产监督管理委员会--->中华人民共和国财政部--->全国社会
            保障基金理事会--->4.43%中国光大集团股份公司--->100%中国光大集团
            有限公司--->49.74%中国光大控股有限公司--->21.3%光大证券股份有限
            公司


  ◆股东户数◆                                                              

  截止日期        股东户数      环比增减 环比变化(%)    人均持股流通股东人数
  ─────────────────────────────────────
  2019-09-30        105003         -4855       -4.42       37271      104820
  2019-06-30        109858         -1139       -1.03       35621      109673
  2019-03-31        110997          7787        7.54       35255      110813
  2019-02-28        103210          4351        4.40       37920      103025
  2018-12-31         98859         13290       15.53       39592       98674
  2018-09-30         85569         -4705       -5.21       45754       85385
  2018-06-30         90274          -872       -0.96       43366       90087
  2018-03-31         91146          1234        1.37       42952       90955
  2018-02-28         89912         -2350       -2.55       43544       89719
  2017-12-31         92262         -3654       -3.81       42436       92062
  2017-09-30         95916         -2348       -2.39       40821       95704
  2017-06-30         98264         -8952       -8.35       39844       98049
  2017-03-31        107216         -2187       -2.00       36513      106996
  2017-02-28        109403          2247        2.10       35783      109178
  2016-12-31        107156         -5033       -4.49       36535      106930
  2016-09-30        112189          8120        7.80       34898      111946
  2016-06-30        104069        -15339      -12.85           -           -
  2016-03-31        119408         14336       13.64           -           -
  2016-01-31        105072          7779        8.00           -           -
  2015-12-31         97293          -801       -0.82           -           -
  2015-09-30         98094        -13441      -12.05           -           -
  2015-06-30        111535        -15462      -12.18           -           -
  2015-03-31        126997         -1721       -1.34           -           -
  2015-03-24        128718        -12583       -8.91           -           -
  2014-12-31        141301         30252       27.24           -           -
  2014-09-30        111049        -11290       -9.23           -           -
  2014-06-30        122339         -5790       -4.52           -           -
  2014-03-31        128129          -926       -0.72           -           -
  2014-03-19        129055         -3181       -2.41           -           -
  2013-12-31        132236          5827        4.61           -           -
  2013-09-30        126409         20297       19.13           -           -
  2013-06-30        106112          6577        6.61           -           -
  2013-03-31         99535            20        0.02           -           -
  2013-03-20         99515          1594        1.63           -           -
  2012-12-31         97921         -4047       -3.97           -           -
  2012-09-30        101968         -4115       -3.88           -           -
  2012-06-30        106083         -7666       -6.74           -           -
  2012-03-31        113749         -6305       -5.25           -           -
  2012-02-29        120054         -5429       -4.33           -           -
  2011-12-31        125483         -3496       -2.71           -           -
  2011-09-30        128979           874        0.68           -           -
  2011-06-30        128105         -1398       -1.08           -           -
  2011-03-31        129503         -3293       -2.48           -           -
  2010-12-31        132796        -11538       -7.99           -           -
  2010-09-30        144334         -3570       -2.41           -           -
  2010-06-30        147904         -1424       -0.95           -           -
  2010-03-31        149328         18563       14.20           -           -
  2009-12-31        130765        -16822      -11.40           -           -
  2009-09-30        147587        147574  1135184.62           -           -
  2009-06-30            13             8      160.00           -           -
  2005-12-31             5             -           -           -           -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  股本分红  ◆                ◇更新时间:2019-08-28◇

  一、股本结构                                                              

  指标(单位:万股)              2019中期     2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  总股本                      461078.76    461078.76   461078.76   461078.76
    流通股份合计              461078.76    461078.76   461078.76   461078.76
      流通A股                 390669.88    390669.88   390669.88   390669.88
      流通H股                  70408.88     70408.88    70408.88    70408.88
  ─────────────────────────────────────

  二、股本变动  (单位:万股)                                                 

  时间                      总股本        流通A股  变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2016-09-19             461078.76      390669.88  H股超额配售
  ─────────────────────────────────────
  2016-09-01             458669.88      390669.88  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2016-08-18             458669.88      341800.00  H股上市
  ─────────────────────────────────────
  2015-09-01             390669.88      341800.00  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2012-08-20             341800.00      341800.00  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2010-08-18             341800.00      109300.00  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2009-11-18             341800.00       52000.00  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2009-08-18             341800.00       34080.10  A股上市
  ─────────────────────────────────────
  2009-07-27             289800.00              -  发行前股本
  ─────────────────────────────────────
  2007-05-29             289800.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  2005-07-14             244500.00              -  资产重组
  ─────────────────────────────────────
  2002-04-08             260000.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  1997-07-01              50000.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  1996-04-23              25000.00              -  公司成立
  ─────────────────────────────────────

  三、分红扩股                                                              

  时间                  分红扩股方案                    具体日期
  ─────────────────────────────────────
  2019中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2018末期              每10股分红1.0元/税前            股权登记日2019-07-18
                                                        除权除息日2019-07-19
  ─────────────────────────────────────
  2018中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2017末期              每10股分红2.0元/税前            股权登记日2018-07-05
                                                        除权除息日2018-07-06
  ─────────────────────────────────────
  2017中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2016末期              每10股分红2.0元/税前            股权登记日2017-07-18
                                                        除权除息日2017-07-19
  ─────────────────────────────────────
  2016中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2015末期              每10股分红6.0元/税前            股权登记日2016-05-17
                                                        除权除息日2016-05-18
  ─────────────────────────────────────
  2015中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2014末期              每10股分红0.8元/税前            股权登记日2015-05-13
                                                        除权除息日2015-05-14
  ─────────────────────────────────────
  2014中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2013末期              每10股分红0.2元/税前            股权登记日2014-06-16
                                                        除权除息日2014-06-17
  ─────────────────────────────────────
  2013中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2012末期              每10股分红0.92元/税前           股权登记日2013-04-25
                                                        除权除息日2013-04-26
  ─────────────────────────────────────
  2012中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2011末期              每10股分红2.62元/税前           股权登记日2012-06-04
                                                        除权除息日2012-06-05
  ─────────────────────────────────────
  2011中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2010末期              每10股分红4.5元/税前            股权登记日2011-06-02
                                                        除权除息日2011-06-03
  ─────────────────────────────────────
  2010中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2009末期              每10股分红5.0元/税前            股权登记日2010-04-29
                                                        除权除息日2010-04-30
  ─────────────────────────────────────
  2009中期              每10股分红5.8元/税前            股权登记日2009-10-26
                                                        除权除息日2009-10-27
  ─────────────────────────────────────

  ◆  资本运作  ◆                ◇更新时间:2019-07-19◇


  ◆证券投资◆                                              截止:2016-06-30

  (1)持有其他上市证券
       证券代码  证券简称          持股数量(万股)   占比例(%) 初始成本(万元)
  ─────────────────────────────────────
  1    600809    山西汾酒                       -        3.12       48166.84
  2    600999    招商证券                       -        0.54       67197.38
  3    600893    中航动力                       -        0.67       54276.29
  4    300362    天翔环境                       -        5.21       19999.99
  5    002239    奥特佳                         -        2.71       13250.00
  6    603999    读者传媒                       -        4.38        7700.00
  7    601211    国泰君安                       -        0.26       27423.50
  8    000568    泸州老窖                       -        0.71       25038.51
  9    300015    爱尔眼科                       -        0.79       24558.74
  10   002230    科大讯飞                       -        0.67       29773.86
  ─────────────────────────────────────
      -其他                                     -           -      222027.42
  ─────────────────────────────────────

  (2)持有非上市股权情况
                                最初投资成本   持股数量 占比例  期末账面价值
  持有对象名称                        (万元)     (万股)    (%)        (万元)
  ─────────────────────────────────────
  大成基金管理有限公司               5000.00          -  25.00      48389.66
  中证信用增进股份有限公司          20000.00          -   5.00      20000.00
  证通股份有限公司                   2500.00          -   1.00       2500.00
  ─────────────────────────────────────

  (3)证券投资情况
         证券代码   证券简称       初始投资   持有数量   期末账面 报告期损益
                                     (万元)     (万股)     (万元)     (万元)
  ─────────────────────────────────────
  1      999010     光证资管定存  203871.56  104734.62  205047.35    3485.67
                    宝6号
  2      999015     光证资管质押  162750.27  162750.27  163124.59    4038.24
                    宝5号
  3      002085     万丰奥威       29226.19    3539.09   60837.09    3958.34
  4      360003     光大货币       51633.25   51633.25   51633.25     355.86
  5      200103     长城货币B      50000.00   50000.00   50000.00       6.56
  6      865040     阳光北斗星B    14342.34   38109.72   42240.81          -
                    类
  7      350004     天治天得利货   40000.00   40000.00   40000.00       4.66
                    币
  8      000211     光大现金宝B    35000.00   35000.00   35000.00      60.23
  9      511820     鹏华添利B      30010.51     300.10   30006.90       8.25
  ─────────────────────────────────────
         证金公司专户             585680.00          -  511799.11          -
         期末持有的其他证券投资  1756434.80          - 1785389.05   -3280.36
         报告期已出售证券投资损           -          -          -  -30310.53
         益
         合计                    2958948.94          - 2975078.19  -21673.04
  ─────────────────────────────────────


  ◆融资情况◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 实施
  预案日期      : 2014-11-21           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2014-12-09           发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2015-09-03           最终发行(万股): 48869.88
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 16.37
  申购日        : 2015-09-01           主承销商      : 招商证券股份有限公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 停止实施
  预案日期      : 2012-08-01           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2012-11-29           股东大会结果  : 通过
  发行股票类型  : A股                  发行价格下限  : 11.65
  老股东配售    : -                    发行上限(万股): 60000.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆项目投资◆                                                截止:2016末期

  (1)募集资金情况(单位:万元)
  ─────────────────────────────────────
   累计募集资金总额: 796853.83
     本年度已使用额: 150564.01              累计使用总额: 800564.01
  ─────────────────────────────────────

  (2)募集资金使用情况
  (单位:万元)                是否变    实际投入    产生收益 是否符合计划进度
  承诺项目        拟投入金额     更        金额        金额    和预计收益
                               项目
  ─────────────────────────────────────
  新增:加大对子    50000.00   是      50000.00           -        -
  公司光大期货有
  限公司和光大富
  尊投资有限公司
  投入
  ─────────────────────────────────────
  增加补充公司资   696853.83   是     700564.01           -        -
  本金:(二)以资
  本中介业务为核
  心,优化公司收
  入结构
  ─────────────────────────────────────
  增加补充公司资           -   是             -           -        -
  本金:(三)加大
  信息系统的资金
  投入
  ─────────────────────────────────────
  增加补充公司资    50000.00   否      50000.00           -        -
  本金:(一)以客
  户为中心拓展综
  合金融服务
  ─────────────────────────────────────
  合计投资总额     796853.83    -     800564.01           -        -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业地位  ◆                ◇更新时间:2018-04-16◇

  光大证券(601788) 所属行业:金融业->资本市场服务

  证监会行业:资本市场服务                   共 43 家公司 截止日期:2017-09-30

  代码   简称       流通股 排名     总资产 排名  主营收入 排名 每股收益 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)        (元)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  200.2812   1   2886.7294   7    96.4137   6   0.1800  23
  000617 中油资本    1.1502  40   8371.2398   1     2.5605  35   0.5500   6
  000686 东北证券   23.4045  26    679.8108  22    35.5986  15   0.2700  17
  000712 锦龙股份    8.9481  31    326.5711  33     0.1782  40   0.2200  21
  000728 国元证券   29.4615  21    766.0440  19    24.9887  21   0.3000  15
  000750 国海证券   42.1554  16    686.2083  21    22.1821  25   0.1300  27
  000776 广发证券   59.1929   9   3624.1142   6   148.7784   4   0.8400   1
  000783 长江证券   55.2939  11   1112.4832  16    43.6733  14   0.2700  17
  000987 越秀金控    5.3824  32    777.6926  18    20.0642  26   0.2160  22
  002500 山西证券   28.2873  23    526.7786  25    34.0054  16   0.1341  26
  002670 国盛金控    4.9280  34    256.1462  35     6.3503  31   0.2248  20
  002673 西部证券   35.0184  19    542.8881  24    22.4300  23   0.2200  21
  002736 国信证券   82.0000   4   1970.8919  12    87.4552   9   0.3800  11
  002797 第一创业   19.1845  27    306.0717  34    13.6580  29   0.0900  30
  600030 中信证券   98.1466   2   6317.7336   2   284.9938   1   0.6500   4
  600061 国投资本   36.9415  18   1430.4683  15     4.4544  32   0.5200   8
  600109 国金证券   30.2436  20    432.9252  29    31.8261  19   0.2910  16
  600155 宝硕股份   11.2824  30    417.9352  30     3.2493  34   0.1300  27
  600369 西南证券   56.4511  10    617.9614  23    22.2701  24   0.1000  29
  600621 华鑫股份    5.2408  33    162.4948  37     2.4632  36   0.1100  28
  600695 绿庭投资    3.6647  35     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  600837 海通证券   80.9213   5   5294.6081   3   192.5545   2   0.5300   7
  600909 华安证券   27.0200  25    412.7453  31    15.3106  28   0.1700  24
  600958 东方证券   51.6837  13   2234.3833  10    70.5899  10   0.4200  10
  600999 招商证券   49.0370  14   2577.7122   8    95.2449   7   0.5644   5
  601099 太平洋     64.7882   8    433.9441  28     8.8655  30   0.0130  34
  601108 财通证券    3.5900  36    496.6411  27    31.2370  20   0.3700  12
  601198 东兴证券   27.5796  24    699.6145  20    24.5938  22   0.3400  13
  601211 国泰君安   47.3270  15   4155.5677   4   166.1484   3   0.8000   2
  601375 中原证券   18.0274  28    405.1356  32    15.7106  27   0.0900  30
  601377 兴业证券   66.9667   6   1485.9301  14    62.0567  12   0.3000  15
  601555 东吴证券   28.9100  22    908.4880  17    32.0172  18   0.2700  17
  601688 华泰证券   54.4372  12   3746.2497   5   127.7819   5   0.6600   3
  601788 光大证券   39.0670  17   1993.1304  11    66.7301  11   0.4923   9
  601878 浙商证券    3.3333  38    514.4893  26    32.8531  17   0.2600  18
  601881 中国银河   12.2853  29   2439.8523   9    89.1676   8   0.3400  13
  601901 方正证券   82.3210   3   1563.2488  13    47.0315  13   0.1600  25
  832168 中科招商   66.7105   7    222.9393  36     3.5799  33   0.0200  33
  833689 架桥资本    0.0304  43      0.9887  41     0.1705  41   0.2400  19
  834418 好买财富    2.4308  39     15.1048  38     0.7804  37   0.0400  32
  834904 银纪资产    0.1860  41      0.8745  42     0.0227  42   0.0200  33
  834960 金茂投资    0.1820  42      2.2942  40     0.4768  38   0.3077  14
  900919 绿庭B股     3.4466  37     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  ─────────────────────────────────────

  代码   简称       总股本 排名     净资产 排名    净利润 排名 净资产收 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)      益率(%)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  225.3594   1    545.0140   9    35.8369   8   6.6700   9
  000617 中油资本   90.3006   6    703.6429   7    49.9627   5   7.3400   6
  000686 东北证券   23.4045  32    157.9072  24     6.4090  24   4.0700  27
  000712 锦龙股份    8.9600  37     37.3676  37     1.9561  35   5.2500  20
  000728 国元证券   33.6545  26    208.8918  17     8.9037  19   4.2700  26
  000750 国海证券   42.1554  20    139.3499  26     5.6125  27   4.0600  28
  000776 广发证券   76.2109  10    836.0260   5    63.6724   3   7.8400   4
  000783 长江证券   55.2947  17    265.2394  16    14.8594  15   5.7300  15
  000987 越秀金控   22.2383  33    127.5351  29     4.7944  28   3.8000  30
  002500 山西证券   28.2873  30    124.3991  30     3.7922  29   3.0600  35
  002670 国盛金控   14.9780  35    118.7056  32     3.3676  31   2.8700  36
  002673 西部证券   35.0184  25    175.4482  22     7.1001  23   4.6500  25
  002736 国信证券   82.0000   9    509.3178  10    33.6004  10   7.0400   8
  002797 第一创业   35.0240  24     88.0972  35     2.9887  32   3.4300  32
  600030 中信证券  121.1691   2   1470.3670   1    79.2703   1   5.4500  17
  600061 国投资本   42.2713  19    279.4756  15    19.2725  14   7.1800   7
  600109 国金证券   30.2436  28    184.5341  21     8.7874  20   4.8900  23
  600155 宝硕股份   17.3956  34    150.8909  25     2.2673  33   1.5200  39
  600369 西南证券   56.4511  16    194.0342  19     5.9053  26   3.0800  34
  600621 华鑫股份   10.6090  36     58.3553  36     1.1246  36   2.0600  37
  600695 绿庭投资    7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  600837 海通证券  115.0170   3   1161.1651   3    61.4526   4   5.4100  18
  600909 华安证券   36.2100  22    122.2096  31     6.0280  25   4.9900  21
  600958 东方证券   69.9366  12    416.8587  12    26.2892  11   6.3700  11
  600999 招商证券   66.9941  14    783.4087   6    41.7127   7   6.1500  12
  601099 太平洋     68.1632  13    117.0767  33     0.8698  37   0.7400  42
  601108 财通证券   35.8900  23    162.3236  23    12.0970  17   7.8200   5
  601198 东兴证券   27.5796  31    189.9353  20     9.2689  18   4.9500  22
  601211 国泰君安   87.1394   7   1207.1537   2    70.3532   2   6.6100  10
  601375 中原证券   39.2373  21    103.8364  34     3.5576  30   3.3800  33
  601377 兴业证券   66.9667  15    332.4355  14    19.8271  13   6.1200  13
  601555 东吴证券   30.0000  29    208.4731  18     8.0727  22   3.9300  29
  601688 华泰证券   71.6277  11    859.2703   4    47.0754   6   5.5200  16
  601788 光大证券   46.1079  18    489.0390  11    22.6967  12   4.7300  24
  601878 浙商证券   33.3333  27    131.4162  28     8.1178  21   8.1400   3
  601881 中国银河  101.3726   5    641.6155   8    33.8344   9   5.2700  19
  601901 方正证券   82.3210   8    371.8842  13    13.3063  16   3.6600  31
  832168 中科招商  108.2848   4    133.8197  27     2.0414  34   1.3600  40
  833689 架桥资本    0.3300  42      0.6278  42     0.0786  41   9.0300   2
  834418 好买财富    3.4656  39      7.6648  38     0.1553  40   2.0500  38
  834904 银纪资产    0.4835  41      0.8230  41     0.0095  42   1.1300  41
  834960 金茂投资    0.8000  40      1.3098  40     0.2462  39  20.7400   1
  900919 绿庭B股     7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  ─────────────────────────────────────

  ◆  公司公告  ◆                ◇更新时间:2019-11-07◇

  ●2019-07-10 光大证券:2019年6月当期财务数据简报(公司公告)                
      2019年7月10日公告,披露公司2019年6月主要财务数据,母公司营业收入609,38
  6,915.35元,净利润199,173,636.04元,期末净资产48,954,079,528.48元;光证资
  管营业收入85,084,496.46元,净利润41,686,778.77元,期末净资产1,739,609,947.
  04元。

  ●2019-03-08 光大证券:2019年2月当期财务数据简报(公司公告)                
      2019年3月8日公告,披露公司2019年2月主要财务数据,母公司营业收入961,034
  ,249.25元,净利润494,805,621.21元,期末净资产49,433,252,806.56元;光证资管
  营业收入47,158,876.84元,净利润17,629,799.66元,期末净资产1,574,020,116.08
  元。

  ●2019-02-15 光大证券:2019年1月当期财务数据简报(公司公告)                
      2019年2月15日公告,披露公司2019年1月主要财务数据,母公司营业收入583,69
  1,823.47元,净利润206,773,543.90元,期末净资产48,959,384,757.36元;光证资
  管营业收入57,511,698.53元,净利润21,458,424.25元,期末净资产1,556,390,316.
  42元。

  ●2019-01-11 光大证券:2018年12月当期财务数据简报(公司公告)               
      2019年1月11日公告,披露公司2018年12月主要财务数据,母公司营业收入897,4
  76,719.14元,净利润489,663,279.67元,光证资管营业收入319,079,396.05元,净
  利润187,215,282.47元。截至期末母公司净资产48,754,864,104.30元,光证资管净
  资产1,534,931,892.17元。

  ●2018-12-08 光大证券:2018年11月当期财务数据简报(公司公告)               
      2018年12月8日公告,披露公司2018年11月主要财务数据,母公司营业收入746,6
  38,813.95元,净利润266,130,517.70元,光证资管营业收入64,941,146.64元,净利
  润30,091,039.23元。截至期末母公司净资产48,705,560,031.11元,光证资管净资产
  1,547,716,609.70元。

  ●2018-11-08 光大证券:2018年10月当期财务数据简报(公司公告)               
      2018年11月8公告,披露公司2018年10月主要财务数据,母公司营业收入39,563,
  709.93元,净利润-77,916,272.54元,光证资管营业收入84,328,287.54元,净利润4
  5,493,208.27元。截至期末母公司净资产48,457,735,988.60元,光证资管净资产1,5
  17,625,570.47元。

  ●2018-08-29 光大证券:2018年半年度报告(公司公告)                         
      2018年中报披露,报告期内,面对复杂的市场环境和持续的严监管态势,公司围
  绕“稳中求进,实现高质量发展”的工作基调,全面落实战略规划,加强风险合规管
  理,逆势而上推进高质量发展,巩固既有优势、提升业务层次、优化资源配置,着力
  打造全业务链竞争优势,扎实推进各项工作举措,整体经营业绩有所进步。1-6月,
  公司实现营业收入41.1亿元,同比增长3.71%;实现净利润10.4亿元,同比下降19.12
  %。

  ●2018-04-12 光大证券:2018年3月当期财务数据简报(公司公告)                
      2018年4月12日公告,披露公司2018年3月主要财务数据,母公司营业收入482,18
  5,253.43元,净利润139,035,856.32元,光证资管营业收入64,729,725.68元,净利
  润26,257,174.25元。截至期末母公司净资产49,049,833,975.70元,光证资管净资产
  1,335,669,538.71元。

  ●2018-03-27 光大证券:2017年年度报告(公司公告)                           
      2017年年报披露,公司坚持“稳中求进”工作总基调,秉承“以客户为中心”的
  服务理念,综合经营,稳健发展,在行业收入利润普遍下滑的背景下取得较为稳定业
  绩,全年累计实现营业收入98亿元,同比增长7.35%;实现净利润31亿元,同比增长1
  .64%。截至2017年末,分公司数量达到13家;新设营业部19家,营业部数量达到222
  家;2017年,公司代理买卖证券业务净收入市场份额为2.36%,同比上升0.02个百分点
  ,市场排名上升1位,位列行业第13位;代销金融产品销售额同比上涨52%;新增开户
  数同比上涨168%;股票及基金交易量市场份额为2.37%,市场排名第13位;股票交易
  市场份额为2.45%,市场排名第11位。

  ●2018-03-15 光大证券:获准设立1家分公司和21家证券营业部(公司公告)        
      2018年3月15日公告,根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于核准光大
  证券股份有限公司设立1家分公司和21家证券营业部的批复》,公司获准设立1家分公
  司和21家证券营业部。公司将依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业
  务设施和信息系统,自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并
  申领《经营证券期货业务许可证》。

  ●2018-01-20 光大证券:2017年度业绩快报(公司公告)                         
      2018年1月20日公告,公司披露2017年年度业绩快报,每股收益0.6576元,净利
  润3,032,283,074.42元,同比变动0.64%。业截至报告期末,公司总资产2,076.91亿
  元,归属于上市公司股东的所有者权益486.86亿元,分别较年初增长16.92%和3.16%
  。

  ●2018-01-11 光大证券:2017年12月当期财务数据简报(公司公告)               
      2018年1月11日公告,披露公司2017年12月主要财务数据,母公司营业收入797,8
  95,823.06元,净利润311,611,446.59元,光证资管营业收入323,480,552.48元,净
  利润240,554,430.71元。截至期末母公司净资产48,527,201,692.67元,光证资管净
  资产1,346,962,799.43元。

  ●2018-01-03 光大证券:法定代表人变更(公司公告)                           
      2018年1月3日公告,公司于2017年10月26日召开的2017年第五届董事会第一次会
  议聘任周健男先生为公司执行总裁。根据《公司章程》规定,公司的法定代表人变更
  为周健男先生。公司已于近日取得了上海市工商行政管理局换发的营业执照,完成了
  法定代表人变更。

  ●2017-12-08 光大证券:2017年11月当期财务数据简报(公司公告)               
      2017年12月8日公告,披露公司2017年11月主要财务数据,母公司营业收入638,7
  36,433.67元,净利润307,278,268.22元,光证资管营业收入221,554,138.12元,净
  利润92,197,853.57元。截至期末母公司净资产48,175,757,306.05元,光证资管净资
  产1,313,280,712.10元。

  ●2017-12-02 光大证券:获得政府补助(公司公告)                             
      2017年12月2日公告,公司及子公司2017年1月1日至今收到与收益相关的政府补
  助合计人民币35450万元。公司根据《企业会计准则第16号-政府补助》的有关规定,
  将与收益相关的政府补助计入当期损益。


               

     

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2016-02-29◇


  报告期: 2015末期                                                          

  ●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                   
    2015年,公司实现营业收入166亿元,同比增长151%;实现归属于母公司净利润7
  6亿元,同比增长270%,收入、利润增速均居行业前列。截至年末,公司总资产1971
  亿元,较年初增长71%;净资产424亿元,较年初增长59%。全年实现净资产收益率23.
  67%,是2014年的2.8倍。在业绩大幅增长的同时,公司稳步提高经营质量,逐步消除
  与市场地位不相称的明显短板;持续优化业务布局,年内成功收购新鸿基金融70%股
  权,进一步增强市场竞争力;A股定增成功募集资金80亿元,首次在境外成功发行美
  元债,资本实力继续夯实。公司始终坚守风控合规底线,在行业监管力度加大的背景
  下,未受到任何监管处罚,并获得A类A级监管评级。凭借优异的综合表现,公司获得
  社会广泛认可,独获中国金融行业最具影响力的“年度最佳证券公司”荣誉,入列亚
  洲品牌500强,树立全新市场形象。
    经纪和财富管理包含证券经纪业务、财富管理业务及期货经纪业务。全年实现收
  入76.4亿元,同比增长134%。
    信用业务包括融资融券、股票质押及融资租赁等业务全年实现收入17.5亿元,同
  比增长116%。公司两融余额388亿元,稳居行业第10位;股票质押业务待回购余额129
  亿元,较年初增长239%;融资租赁业务累计投放金额达到30.6亿元、覆盖七大行业领
  域,并成功试水商业保理业务,获得医疗设备租赁业务资质。
    机构证券服务包含投资银行、销售交易、投资研究和证券自营业务。全年实现收
  入42.9亿元,同比增长282%。2015年成功进入首批非上市公司公司债券项目发行行列
  ,完成首单信贷资产证券化、海外债券和发改委小微增信债;在行业内首创独立的中
  小企业投融资系统,完善新三板业务全价值链服务模式。2015年,投资银行业务累计
  完成11个股票主承销项目,承销规模排名行业第18位;完成68个债券主承销项目,承
  销规模排名行业第8位;完成86个新三板推介挂牌项目,融资规模行业居首;累计为1
  11家新三板挂牌公司提供做市报价服务,做市规模居行业第3位。2015年销售交易业
  务公募基金内占率3.7%;新增10余家国际合作机构。
    投资管理包含资产管理、基金管理、私募股权投资和另类投资业务。全年实现收
  入22.3亿元,同比增长142%。完成首单企业资产证券化项目,发行首支债券分级QDII
  产品。旗下资产管理总规模2353亿元,较年初增长19%,各类产品收益稳健。旗下公
  募基金管理总规模736亿元(按持股比例折算),较年初增长106%。私募股权基金设
  立、对接PPP项目等多种业务模式取得成功,收益水平创历史新高。并与中国中铁合
  资建立基础设施产业投资基金、探索产融结合新模式。
    公司分别出资8千万元和4千万元,设立光大云付互联网股份有限公司和光大易创
  网络科技股份有限公司,皆持有40%股权;出资2500万元参股证通股份有限公司,持
  股比例1%;出资2亿元参股中证信用增进股份有限公司,持股比例5%;公司全资子公
  司光大资本通过直投业务投资其他股权共计约7.1亿元。截至2015年12月31日,光大
  资本总资产35.70亿元,净资产32.15亿元,净利润3.70亿元。
    公司持有光大期货100%股权,其注册资本为10亿元。截至2015年12月31日,光大
  期货拥有23家营业部和1家全资子公司,总资产172.51亿元,净资产12.87亿元,实现
  净利润1.97亿元。公司分别持有光大保德信和大成基金55%和25%股权。截至2015年12
  月31日,光大保德信基金拥有1家子公司和2家分公司,总资产8.25亿元,净资产6.89
  亿元,净利润1.57亿元。大成基金总资产27.39亿元,净资产20.91亿元,净利润2.81
  亿元。


  ◆  盈利预测(元)  ◆            ◇更新时间:2018-04-10◇

                                         17A             18E             19E
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                              0.65            0.71            0.78
  一月预期变化率(%)                        -               -               -
  净利润(万元)                     301647.02       328482.93       360202.57
  净利润同比(%)                         0.11            8.91            9.66
  主营收入(万元)                   983814.78      1032210.17      1116849.45
  主营收入同比(%)                       7.35            4.92            8.20
  预测机构数                               -            9.00            9.00
  每股净资产(元)                       10.54           11.60           12.38
  未来两年复合增长率                       -               -               -
  预测PE                               20.53           17.38           15.85
  预测PB                                1.27            1.07            1.00
  预测PEG                                  -               -               -
  预测PS                                6.29            5.53            5.11

  说明:数据来源于一致性盈利预期值,其中:预测PS=最近收盘价/每股主营
        收入,为市销率;预测PEG=预测PE/二年复合增长率,为两年PE/G倍数。


  ◆投资评级◆                                          截止日期:2018-04-10

  统计时段          买入       增持       中性      减持      卖出      合计
  ─────────────────────────────────────
  一个月内             5          7          3         -         -        15
  三个月内             5          7          3         -         -        15
  六个月内            11         10          5         -         -        26
  12个月内            23         17         13         -         -        53


  ◆每股收益预测明细◆                                  截止日期:2018-04-10

  日期             机构             评级         18E         19E
  ─────────────────────────────────────
  2018-04-09     中原证券           增持        0.69        0.73           -
  2018-03-29     天风证券           增持        0.72        0.80           -
  2018-03-29     华泰证券           买入        0.69        0.76           -
  2018-03-28     海通证券           买入        0.69        0.71           -
  2018-03-28     中金公司           中性        0.66        0.74           -
  2018-03-27     华创证券           推荐        0.77        0.87           -
  2018-03-27     申万宏源           增持        0.76        0.85           -
  2017-10-29     安信证券           买入        0.95        1.09           -
  2017-10-27     广发证券           买入        0.87        0.90           -
  2017-09-18     兴业证券           增持        0.67        0.68           -


  ◆研报摘要◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  ●2018-04-09 光大证券:年报点评:稳中求进、协同发展(中原证券 张洋)        
   公司在“稳中求进”的总基调指引下,克服行业业务总量下滑的不利影响,全年业
   绩逆市增长。同时,公司作为光大集团的核心金融服务平台,受益于光大集团的协
   同效应和品牌优势,依托强大的创新能力,实现各业务条线的高度协同发展。预计
   公司2018、2019年EPS分别为0.69元、0.73元,BVPS分别为11.05元、11.62元,对应
   P/E分别为17.94倍、16.96倍,对应P/B分别为1.12倍、1.07倍,首次覆盖给与“增
   持”的投资评级。

  ●2018-03-29 光大证券:自营驱动业绩稳增长,财富管理持续转型(天风证券 王茜)
   我们预计公司2018-2019年的营业收入分别为100.4亿元和107.57亿元,同比分别增
   长2.05%/7.14%;归母净利润分别为33.16亿元/37.10亿元,同比分别增长9.93%/11.
   87%。参照可比券商的估值水平,我们给予公司18年1.4倍PB,对应目标价为17.90元
   ,首次覆盖,给予“增持”评级。

  ●2018-03-28 光大证券:年报点评:投资收益大幅增长,国际业务亮眼(华泰证券 沈
  娟,刘雪菲)                                                                
   2017年公司资管业务表现超预期,国际平台整合完成后业绩实现较好增长,我们预
   计其能维持较快的成长速度。据此上调2018-20年EPS预测至0.69、0.76和0.84元(前
   值按最新股本摊薄为0.63、0.72元、-),对应PE为18倍、16倍和14倍。参考同类大
   型券商估值水平,考虑到公司股东资源优势,给予2018年目标PE20-23倍,目标价13
   .80-15.87元,维持买入评级。

  ●2018-03-27 光大证券:年报点评:债券承销逆势增长,集团联动优势显著(海通证
  券 孙婷,何婷)                                                             
   我们预计公司18年归母净利润31.61亿元,同比+5%。预计公司2018年E PS为0.69元
   ,BVPS为11.09元。使用可比公司估值法给予公司券商平均估值21.4x P/E和1.5x P/
   B,取两种方法的平均,得出目标价15.70元,对应2018E P/E22.75x,对应2018E P/
   B1.42x,维持“买入”评级。

  ●2018-03-27 光大证券:业务协同+创新,年报增长驱动力(华创证券 洪锦屏)     
   公司持续推进金融科技建设,具备较强的创新能力,各板块业务形态丰富,比例均
   衡。同时背靠光大集团巨大品牌优势,作为其核心金融服务平台,与光大集团下属
   子公司展开紧密的协同合作,境外业务增长势头良好,未来发展空间广阔。我们预
   计公司2018/2019年EPS为0.77/0.87元,对应PE分别为15.7/13.8倍,对应PB估值为1
   .09/1.03倍,目前公司估值处于历史新低,维持“推荐”评级。


  ◆同行业研报摘要◆                                证监会行业: 资本市场服务

  ─────────────────────────────────────
  ●2018-04-09 兴业证券:年报点评:深耕海西、自营发力(中原证券 张洋)        
   公司稳健、优秀的自营投资能力是公司的核心竞争力之一,投行业务市场竞争力提
   升,资管业务保持较强的投资管理能力。2017年年底拟非公开发行股份将进一步提
   升公司的综合竞争力,为各项业务发展提供有力的保障。预计公司2018、2019年EPS
   分别为0.32元、0.34元,BVPS(未考虑非公开发行因素)分别为5.19元、5.42元,对
   应P/E分别为20.88倍、19.65倍,对应P/B分别为1.29倍、1.23倍,首次覆盖给与“
   增持”的投资评级。

  ●2018-04-09 招商证券:年报点评:争先进位、逆市增长(中原证券 张洋)        
   在竞争环境激烈、全行业业务总量下滑的背景下,公司各业务线全力争先进位,主
   要业务基本实现逆市增长,公司的管理能力和业务拓展能力值得肯定。同时,公司
   背靠招商局集团,深入参与“一带一路”、“产融结合”和“融融结合”等诸多新
   业务,逐步增强公司的品牌效应和市场地位。预计公司2018、2019年EPS分别为0.92
   元、0.98元,BVPS分别为10.36元、11.27元,对应P/E分别为18.62倍、17.48倍,对
   应P/B分别为1.65倍、1.52倍,首次覆盖给与“增持”的投资评级。

  ●2018-04-04 华泰证券:年报点评:差异化特色的财富管理业务已显端倪(中原证券
  张洋)                                                                     
   目前公司不仅实现了北美与我国香港地区业务的融合,国内业务与AssetMark的对接
   与吸收形成了全新的运作体系,具备差异化特色的财富管理业务模式已显端倪;互
   联网及自主金融科技的融合将为财富管理业务的边际改善创造条件;投行业务存在
   承接“独角兽”企业IPO以及CDR业务的预期。预计公司2018、2019年EPS分别为0.93
   元、1.00元,BVPS(考虑定增因素)分别为12.77元、13.30元,对应P/E分别为19.22
   倍、17.87倍,对应P/B分别为1.40倍、1.34倍,首次覆盖给与“增持”的投资评级
   。

  ●2018-04-04 海通证券:年报点评:收入结构均衡、抗周期能力强(中原证券 张洋)
   作为老牌券商,公司业务布局的广度及深度逐步体现出整体的竞争优势。各项业务
   较为均衡,国际及融资租赁业务将为公司打造多元化收入结构提供有力保障,公司
   整体的抗周期能力不断增强,蓝筹属性不断凸显。此外,公司投行承接“独角兽”
   公司IPO以及CDR业务的预期较为强烈。预计公司2018、2019年EPS分别为0.78元、0.
   84元,BVPS分别为10.89元、11.64元,对应P/E分别为14.97倍、13.90倍,对应P/B
   分别为1.07倍、1.00倍,首次覆盖给与“增持”的投资评级。

  ●2018-04-03 中信证券:行业龙头地位稳固,净利同比增长10.30%(银河证券 武平平
  )                                                                         
   公司作为证券行业龙头,机构业务行业优势显著,业务均衡发展,多项业务稳居行
   业前列,综合实力强劲。在目前券商各业务条线强监管环境下,公司作为大型综合
   券商资本实力雄厚、合规风控完善,在业务规模和资格获批方面具备优势。因此我
   们看好公司未来业绩增长前景,结合公司基本面和股价弹性,维持“推荐”评级,2
   018/2019年EPS1.08/1.25元。



  风  险  提  示

       
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